10月23日,證監(jiān)會官方網站發(fā)布消息,證監(jiān)會起草制定《可轉換公司債券管理辦法(征求意見稿)》(下稱《征求意見稿》)及其說明,并向社會公開征求意見。
據悉,證監(jiān)會此舉是為落實新證券法的規(guī)定,進一步完善可轉換公司債券(下稱可轉債)各項制度,豐富企業(yè)融資渠道,防范交易風險,保護投資者合法權益。同時,《征求意見稿》的起草堅持問題導向、統(tǒng)籌協(xié)調、預留空間三大原則。
首先,針對近期出現(xiàn)的個別可轉債被過分炒作、大漲大跌的現(xiàn)象,《征求意見稿》著重解決投資者適當性管理不適應、交易制度缺乏制衡、發(fā)行人與投資者權責不對等、日常監(jiān)測不完備、受托管理制度缺失等問題,通過完善交易轉讓、投資者適當性、信息披露、可轉債持有人權益保護、贖回與回售條款等各項制度,防范交易風險,加強投資者保護。
其次,《征求意見稿》對于現(xiàn)有發(fā)行條件等基本維持不變,各板塊仍適用各自的發(fā)行程序和相關規(guī)則。
再次,《征求意見稿》預留了空間,將新三板一并納入調整范圍,為將來市場的改革發(fā)展提供制度依據。同時,對投資者適當性、交易制度、發(fā)行人與投資者權責對等方面也提出原則性要求,為交易場所完善配套規(guī)則預留空間。
《征求意見稿》具體包括六方面內容。
第一,明確發(fā)行條件和程序?!墩髑笠庖姼濉穼Πl(fā)行條件進行原則規(guī)定,基本維持現(xiàn)有規(guī)定不變,同時明確向特定對象發(fā)行可轉債購買資產構成重大資產重組的,應當符合重大資產重組的條件。
第二,完善交易轉讓制度?!墩髑笠庖姼濉芬笞C券交易場所根據可轉債的風險和特點制定交易規(guī)則,防范和抑制過度投機;進行程序化交易的,要符合證監(jiān)會規(guī)定并向證券交易場所報告;要求證券交易場所制定投資者適當性管理制度,證券公司對客戶的投資者適當性進行核查評估;防范強贖風險,加強對發(fā)行人行使強贖權行為的監(jiān)管和規(guī)范;加強風險監(jiān)測,要求交易所建立跨品種監(jiān)測機制,并制定針對性的異常波動指標,及時采取有關處置措施。
第三,完善信息披露?!墩髑笠庖姼濉愤M一步歸位于可轉債的“債性”,在新證券法規(guī)定基礎上,結合可轉債自身的特點及實際監(jiān)管經驗,對臨時披露事件進行詳細規(guī)定。
第四,完善轉股價格確定和調整機制,加強對轉股價格及價格修正行為的規(guī)范。
第五,加強可轉債持有人權益保護,參照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》建立可轉債受托管理制度。
第六,明確規(guī)則銜接。本辦法已有規(guī)定的,適用本辦法;本辦法沒有規(guī)定的,適用證監(jiān)會其他相關規(guī)定。
證監(jiān)會表示,將根據公開征求意見情況,對《征求意見稿》作進一步修改完善。
17:25 | 大有期貨雷芳:強化合規(guī)風控 深化... |
17:24 | 貴州證券業(yè)協(xié)會舉辦貴州轄區(qū)碳酸鋰... |
16:56 | 粵開證券“粵管家”投顧中國行系列... |
16:29 | 云南信托落地多單“善本信托-云慈... |
16:28 | 廣發(fā)銀行有力探索跨境金融特色之路 |
16:01 | 愛瑪科技前三季度營收174.64億元 ... |
16:01 | 受益于已簽合同進入正常履行階段 ... |
16:00 | 岳陽林紙前三季度營收51.5億元 雙... |
16:00 | NSE50季度論壇暨2024年第三季度宏... |
15:38 | *ST威帝:前三季度凈利潤同比增長9... |
15:36 | 協(xié)鑫能科前三季度扣非凈利潤同比增... |
15:35 | 順威股份2024年前三季度扣非后歸母... |
版權所有證券日報網
互聯(lián)網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業(yè)務經營許可證B2-20181903
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800 網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注