證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪：六方面推進(jìn)和深化資本市場(chǎng)法治建設(shè)

    本報(bào)記者 吳曉璐

    10月22日，在2020金融街論壇年會(huì)“金融合作與變革”平行論壇上，證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪表示，要在深化法治建設(shè)中夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，圍繞著資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，將從以下六個(gè)方面推進(jìn)和深化法治建設(shè)：

    一是落實(shí)新證券法，緊緊抓住注冊(cè)制改革這個(gè)牛鼻子，根據(jù)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)踐，進(jìn)一步梳理完善與注冊(cè)制改革相關(guān)的各項(xiàng)制度規(guī)則，為未來全面實(shí)施注冊(cè)制做好充分的法律準(zhǔn)備。

    二是加大對(duì)提高上市公司質(zhì)量的法律保障，落實(shí)國(guó)務(wù)院有關(guān)文件的要求，推動(dòng)修訂公司法、企業(yè)破產(chǎn)法，制定上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，完善上市公司信息披露制度，規(guī)范公司治理，健全上市公司退出制度。

    三是完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易結(jié)算法律制度，推動(dòng)制定期貨法，完善衍生品交易制度，研究制定新三板市場(chǎng)監(jiān)督管理?xiàng)l例，促進(jìn)多層次市場(chǎng)建設(shè)，修改證券登記結(jié)算辦法，推動(dòng)貨銀對(duì)付制度改革。

    四是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的作用和機(jī)構(gòu)投資者引領(lǐng)穩(wěn)定市場(chǎng)的作用，修訂證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例及相關(guān)的證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理制度，完善證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案管理的各項(xiàng)配套規(guī)則，推動(dòng)加快制定私募投資基金管理暫行條例，補(bǔ)齊私募基金監(jiān)管的制度短板。

    五是加強(qiáng)投資者保護(hù)，推動(dòng)完善虛假陳述民事賠償司法解釋，配合制定內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)的民事賠償?shù)人痉ń忉?，加快出臺(tái)欺詐發(fā)行、股票責(zé)令回購(gòu)實(shí)施辦法。

    六是落實(shí)“零容忍”的要求，建立健全有利于從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制，加強(qiáng)證券執(zhí)法司法專門化建設(shè)，構(gòu)建刑偵執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相結(jié)合的立體化的證券違法追溯體系，大幅提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)的成本。

    焦津洪表示，資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的完善需要成熟健全的法治保障，而資本市場(chǎng)法治的成熟，在很大程度上取決于市場(chǎng)參與各方對(duì)于法治的信仰、信念和信心，只有市場(chǎng)參與各方，無論是監(jiān)管還是被監(jiān)管方，無論是執(zhí)法者還是當(dāng)事人，無論是大股東、實(shí)際控制人，還是廣大中小投資者都能夠相信法治、遵從法治、踐行法治，從而形成良好的法治生態(tài)和法治文化，資本市場(chǎng)的法治才能落到實(shí)處，才能真正使法治成為資本市場(chǎng)參與各方的社會(huì)共識(shí)和基本準(zhǔn)則。

（編輯 白寶玉）