上交所就紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)征求意見

    本報(bào)記者 徐一鳴

    9月4日，上交所官網(wǎng)發(fā)布了《上海證券交易所上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱：《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》），向市場(chǎng)公開征求意見。

    上市公司紀(jì)律處分是交易所監(jiān)管的重要手段，經(jīng)過多年實(shí)踐，上交所紀(jì)律處分工作的規(guī)范化水平穩(wěn)步提升，已經(jīng)基本形成了相對(duì)統(tǒng)一、明確的處分標(biāo)準(zhǔn)。隨著新證券法的頒布、資本市場(chǎng)法治環(huán)境進(jìn)一步改善，市場(chǎng)對(duì)處分標(biāo)準(zhǔn)的精細(xì)化、公開性提出了更高要求，對(duì)處分工作的尺度把握也提出了新的課題。

    值得關(guān)注的是，在2013年發(fā)布的《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的基礎(chǔ)上，上交所此次發(fā)布的《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》將典型違規(guī)行為的處分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外公布，并更好地落實(shí)“精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)問責(zé)”，合理區(qū)分上市公司與控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任，主抓“關(guān)鍵少數(shù)”，希冀促進(jìn)上市公司提升信息披露質(zhì)量、規(guī)范公司治理、完善內(nèi)部控制、推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。

    上交所公司監(jiān)管部相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，此次《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》緊扣證監(jiān)會(huì)“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，加快推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度體系更加成熟定型，堅(jiān)持按規(guī)則制度辦事，保持市場(chǎng)功能正常發(fā)揮。完善預(yù)期管理機(jī)制，加強(qiáng)宏觀研判，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。便于董監(jiān)高能夠更好地履行自身職責(zé)，壓實(shí)主體責(zé)任，達(dá)到利于監(jiān)管、分類監(jiān)管的效果。

    據(jù)悉，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》考慮違規(guī)行為的性質(zhì)和特點(diǎn)，在責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、處理力度上有所不同。例如，對(duì)違規(guī)性質(zhì)屬于單純的信息披露形式瑕疵、日常工作疏忽，也未對(duì)公司造成重大損失、市場(chǎng)反響不大的案件，主要以警示教育為目的，處理力度較輕。反之，對(duì)市場(chǎng)反響強(qiáng)烈、損害中小投資者利益、擾亂證券市場(chǎng)秩序，觸碰監(jiān)管紅線的財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、重大并購(gòu)重組違規(guī)等重大惡性違規(guī)，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》明確公開譴責(zé)等較高檔次的處分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)主要責(zé)任人嚴(yán)懲不貸。

    上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，上交所將繼續(xù)認(rèn)真落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，持續(xù)分析總結(jié)處分實(shí)踐，優(yōu)化完善案件處理，著力精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)問責(zé)，不斷增強(qiáng)自律監(jiān)管的公信力。