本報記者 張歆
5月19日,上交所交易大廳迎來疫情發(fā)生以來第一家舉辦現(xiàn)場上市儀式的主板公司?,F(xiàn)場上市儀式的逐步恢復(fù),標(biāo)志上交所疫情防控已進(jìn)入常態(tài)化,各項工作加速回歸日常軌道。此外,上交所表示,在特殊的隔離期,科創(chuàng)板對新制度的探索也扎實推進(jìn),科創(chuàng)板創(chuàng)新的大額股份減持制度——非公開轉(zhuǎn)讓和配售規(guī)則也正式公開征求意見,并將于近期擇機發(fā)布。
窗口業(yè)務(wù)快速轉(zhuǎn)線上
在疫情防控最吃緊的時期,上交所以降低傳染風(fēng)險為出發(fā)點,摸排隔離期企業(yè)工作的難點、痛點,將一些窗口業(yè)務(wù)及依托現(xiàn)場展開的流程快速妥善移至“線上”,體現(xiàn)了監(jiān)管的彈性和溫度。為盡可能減少疫情對科創(chuàng)板審核工作的影響,上交所在確保審核系統(tǒng)24小時在線的同時,針對特殊時期發(fā)行人和中介機構(gòu)開展工作面臨的困難,做了一系列特殊安排,包括強化電話及網(wǎng)絡(luò)溝通、放寬問詢回復(fù)時限、變通簽字方式、支持中介機構(gòu)適當(dāng)采用現(xiàn)場核查替代方式、對疫情防控企業(yè)予以快速受理和審核等。
此外,疫情防控期間,現(xiàn)場上市儀式暫不安排。但2月24日全新的“網(wǎng)絡(luò)上市儀式”迅速推出,以“視頻模擬鳴鑼”作為替代,彌補了企業(yè)無法現(xiàn)場鳴鑼的缺憾。而且,通過公司監(jiān)管窗口,上交所第一時間組織力量摸排科創(chuàng)板公司風(fēng)險,并在持續(xù)跟蹤疫情影響和公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況的基礎(chǔ)上,就公司信息披露面臨的困難和問題有針對性地提出解決建議方案,助力上市公司在積極抗疫的同時,及時、合規(guī)履行信息披露義務(wù)。
有效穩(wěn)定市場預(yù)期
在快速轉(zhuǎn)向線上的同時,根據(jù)疫情對市場各方的影響,上交所也及時調(diào)整業(yè)務(wù)流程,各業(yè)務(wù)條線進(jìn)一步協(xié)同,逐步實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程向“云端”的妥善過渡。2月3日開市以來,科創(chuàng)板已實現(xiàn)受理、審核、發(fā)行、上市、監(jiān)管各項業(yè)務(wù)全面線上化——“云路通”有力保障了科創(chuàng)板業(yè)務(wù)運行,有效穩(wěn)定了市場預(yù)期。
在確保前期受理、審核工作平穩(wěn)的基礎(chǔ)上,上交所通過遠(yuǎn)程辦公、視頻會議召開上市委審議會議等方式,積極穩(wěn)妥推進(jìn)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核常態(tài)化、高效率的工作,確保科創(chuàng)板受理、審核問詢、審核中心會議、上市委審議會議、提交注冊等發(fā)行上市審核和注冊全流程工作不受影響。從2月3日開市至4月底,上交所已累計受理57家公司科創(chuàng)板上市申請,每月對應(yīng)的受理家數(shù)分別為1家、13家和43家,全面恢復(fù)到正常水平;同時,一批復(fù)雜性、標(biāo)志性案例排除疫情影響得以正常推進(jìn),包括首家被否后再次申報獲受理企業(yè)、首單撤單后重新申報企業(yè)、兩家暫緩審議公司二次上會獲通過等,有力穩(wěn)定了市場預(yù)期。
為確保拿到“錄取通知書”的企業(yè)發(fā)行承銷工作順利展開,上交所始終與科創(chuàng)板公司保持通暢聯(lián)系,及時調(diào)整待發(fā)行與發(fā)行中企業(yè)發(fā)行日程,鼓勵通過互聯(lián)網(wǎng)和電話方式開展非現(xiàn)場路演。從2月3日至5月19日,25家“688”系列公司完成發(fā)行工作后相繼掛牌,合計融資314.85億元。
此外,為確保上市公司日常信息披露工作不受影響,監(jiān)管服務(wù)工作時刻“在線”。2月3日至4月底,科創(chuàng)板公司已累計妥善披露各類臨時公告1927份,未發(fā)生日常信息披露重大差錯。4月底,科創(chuàng)板迎來掛牌公司“滿百”的標(biāo)志性節(jié)點,在各方努力下,百家公司均克服疫情不利影響在4月30日前披露2019年年報或以上市公告書形式公告2019年年度經(jīng)營業(yè)績,科創(chuàng)板公司首份年報披露工作圓滿完成。
與此同時,疫情防控期間,科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管盯緊苗頭性問題不松懈,堅決、快速、從嚴(yán)處置,集中處理了個別科創(chuàng)板公司“蹭熱點”行為,對3家公司及相關(guān)責(zé)任人員予以自律監(jiān)管措施。
審核提質(zhì)增效
扎實推進(jìn)改革,不能止步于將業(yè)務(wù)簡單平移至“線上”的形式,而是要通過變化求實效、做實事。疫情防控期間,科創(chuàng)板實現(xiàn)了審核問詢工作的再進(jìn)階,在持續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)創(chuàng)新和實踐了一系列新制度,并督促提高科創(chuàng)板上市公司信息披露的實在性、友好性。
非常時期,科創(chuàng)板審核注冊工作實現(xiàn)向“2.0版本”的全面進(jìn)階。“升級”中的科創(chuàng)板審核問詢突出重大性、針對性,突出為投資者判斷提供有效服務(wù),問詢問題減量、提質(zhì)、增效。據(jù)統(tǒng)計,目前科創(chuàng)板二輪問詢后即提交中心審核會討論和上市委審議的企業(yè)占比,已由17.7%提升到24%。從用時看,扣除補充財報、回復(fù)用時等影響,審核端用時平均65天,“2.0階段”之后平均47天。
上交所表示,當(dāng)前,我國疫情防控向好態(tài)勢進(jìn)一步鞏固,經(jīng)濟社會正常秩序正有序恢復(fù)。上交所將在中國證監(jiān)會的堅強領(lǐng)導(dǎo)下,深入貫徹黨中央關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展的一系列重要指示精神,在抓好常態(tài)化疫情防控的基礎(chǔ)上,精準(zhǔn)把握下一步工作方向,持續(xù)深化資本市場改革,以責(zé)任感和使命感踐行資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的初心,為決勝全面建成小康社會積極貢獻(xiàn)力量。
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