海南證監(jiān)局以學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》為抓手 持續(xù)推進轄區(qū)行業(yè)文化建設(shè)

    本報記者 王曉悅

    近日，海南證監(jiān)局聯(lián)合海南證券期貨業(yè)協(xié)會舉辦轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)新《證券法》網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)，以貫徹新《證券法》為抓手，深化轄區(qū)行業(yè)文化建設(shè)。轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)、私募基金等從業(yè)人員、投資者參加了培訓(xùn)，瀏覽逾2萬余人次。

    新《證券法》的施行，既給證券經(jīng)營機構(gòu)、從業(yè)人員帶來挑戰(zhàn)，又帶來新的發(fā)展機遇。為幫助市場主體更好適應(yīng)新要求、抓住新機遇，海南局指導(dǎo)協(xié)會精準培訓(xùn)，組織業(yè)內(nèi)專家圍繞強化證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員責任的修訂條款進行重點解讀，并以案釋法深化大家的理解和認識。

    培訓(xùn)會就學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》、推進行業(yè)文化建設(shè)提出要求：一是要加強宣傳培訓(xùn)，增強學(xué)法守法的自覺。證券經(jīng)營機構(gòu)要多形式廣泛開展新《證券法》學(xué)習(xí)宣傳活動，督促、幫助員工了解修訂的重大意義和主要內(nèi)容，準確理解法律規(guī)定，提高知法守法水平。從業(yè)人員要結(jié)合崗位職責，突出學(xué)習(xí)重點，細化學(xué)習(xí)內(nèi)容，針對性深入學(xué)習(xí)，敬畏法律，守住底線，自覺防范職業(yè)風(fēng)險。二是完善內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控體系，保障新《證券法》落地生效。圍繞新《證券法》的要求全面梳理完善內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控制度，形成有效的內(nèi)生約束機制，確保新《證券法》在機構(gòu)運營中落地生根。三是以貫徹新《證券法》為抓手，深化行業(yè)文化建設(shè)。證券經(jīng)營機構(gòu)要通過貫徹新《證券法》，倒逼自身依法誠信經(jīng)營，壓實責任，提升能力，加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為高質(zhì)量發(fā)展提供強有力的保障。

    下一步，海南局將繼續(xù)開展新《證券法》系列專題學(xué)習(xí)宣傳，傳導(dǎo)壓力，推動形成學(xué)法用法守法的良好氛圍，加快提升轄區(qū)行業(yè)文化建設(shè)水平。

（編輯 張偉）