北京證監(jiān)局利用創(chuàng)新手段部署2020年上市公司監(jiān)管工作

    本報(bào)記者 李喬宇

    為傳達(dá)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，總結(jié)北京證監(jiān)局2019年上市公司監(jiān)管工作，部署2020年監(jiān)管工作重點(diǎn)和要求，北京證監(jiān)局克服疫情防控期間無法召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的困難，開拓創(chuàng)新手段，首次利用“北京上市公司網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)”以視頻方式于3月31日召開北京轄區(qū)2020年度上市公司監(jiān)管工作會(huì)。轄區(qū)共349家上市公司的1300多名高管及有關(guān)人員參加了會(huì)議。

    會(huì)上，北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤結(jié)合國(guó)內(nèi)外宏觀形勢(shì)和近期資本市場(chǎng)改革，分析了上市公司需要關(guān)注的新變化和新特點(diǎn)。一是資本市場(chǎng)全面深化改革的主題更加鮮明。2019年以來，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了一系列資本市場(chǎng)改革舉措，形成了資本市場(chǎng)全面深化改革總體方案，未來一段時(shí)期內(nèi)，改革還將以更大力度、向更深層次持續(xù)推進(jìn)。二是防風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)監(jiān)管的工作重點(diǎn)依然突出。當(dāng)前階段資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的主要矛盾和各種風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露，風(fēng)險(xiǎn)徹底化解依然任重道遠(yuǎn)，強(qiáng)監(jiān)管仍然是未來的工作重點(diǎn)。三是市場(chǎng)化法治化的方向取得重大突破。新證券法出臺(tái)，注冊(cè)制分步實(shí)施，以及相關(guān)配套制度修訂完善，市場(chǎng)法治建設(shè)邁上新臺(tái)階。四是問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的監(jiān)管轉(zhuǎn)型同步推進(jìn)。改革大背景下，市場(chǎng)化法治化的監(jiān)管取向進(jìn)一步明確，監(jiān)管模式發(fā)生新變化，更加注重事中事后監(jiān)管，更加強(qiáng)調(diào)各類市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，更加強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同。

    賈文勤指出，面對(duì)宏觀新形勢(shì)和改革大潮，上市公司要有清醒認(rèn)識(shí)，理性客觀研判市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)，抓住改革發(fā)展契機(jī)；同時(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)清強(qiáng)監(jiān)管形勢(shì)，樹立尊法守法意識(shí)，適應(yīng)監(jiān)管模式新變化，促進(jìn)自身健康發(fā)展。

    賈文勤強(qiáng)調(diào)，提高上市公司質(zhì)量是資本市場(chǎng)全面深化改革的基礎(chǔ)性工作。上市公司擔(dān)負(fù)著自我規(guī)范、自我提高、自我完善的直接責(zé)任、第一責(zé)任，必須保持充分認(rèn)識(shí)，責(zé)無旁貸，切實(shí)擔(dān)負(fù)起提升自身質(zhì)量的主體責(zé)任。

    北京證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)陸倩總結(jié)回顧了2019年北京轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作。北京證監(jiān)局大力推進(jìn)資本市場(chǎng)改革進(jìn)程，積極防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域金融風(fēng)險(xiǎn)，有力維護(hù)了北京轄區(qū)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。轄區(qū)各類主體2019年實(shí)現(xiàn)融資1.28萬億元，資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力不斷增強(qiáng)；全力支持科創(chuàng)板建設(shè)，截至今年3月中旬，轄區(qū)科創(chuàng)板公司達(dá)16家，并列全國(guó)第一；積極擔(dān)當(dāng)作為，全面摸排風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，及時(shí)向有關(guān)部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，平穩(wěn)化解了24家高比例質(zhì)押公司風(fēng)險(xiǎn)，確保1家公司平穩(wěn)退市，打好風(fēng)險(xiǎn)防范攻堅(jiān)戰(zhàn)；恪守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，加強(qiáng)年報(bào)審核，完善公司風(fēng)險(xiǎn)分類，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促公司不斷提升規(guī)范運(yùn)作水平，提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量；寓服務(wù)于監(jiān)管，上市公司董監(jiān)高網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)成功實(shí)施，加強(qiáng)優(yōu)秀公司宣傳報(bào)道，優(yōu)化上市公司發(fā)展軟環(huán)境；重視投資者保護(hù)，引導(dǎo)轄區(qū)上市公司維護(hù)股東合法權(quán)益。

    同時(shí)，陸倩分析了轄區(qū)上市公司存在的突出風(fēng)險(xiǎn)和問題，提出了2020年監(jiān)管工作具體要求，強(qiáng)調(diào)轄區(qū)上市公司要牢記“四個(gè)敬畏”，嚴(yán)守“四條底線”，專注主營(yíng)主業(yè)，抓好信息披露，提升公司治理，積極履行社會(huì)責(zé)任，做資本市場(chǎng)健康發(fā)展的參與者、推動(dòng)者和踐行者。

（編輯 白寶玉）