深交所：壓實(shí)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任 建設(shè)交易所債市良好生態(tài)

    本報(bào)記者 姜楠

    為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“四個(gè)敬畏，一個(gè)合力”理念要求，深交所于2019年10月份發(fā)布《關(guān)于“申報(bào)即納入監(jiān)管”相關(guān)自律監(jiān)管措施問(wèn)題解答》，明確證券公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)過(guò)程中，因以往執(zhí)業(yè)行為可能觸發(fā)“檢查/自查措施”或“暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)”等措施的具體情形。

    自問(wèn)答發(fā)布以來(lái)，在交易所發(fā)行審核、存續(xù)期監(jiān)管和各地證監(jiān)局日常監(jiān)管中，出現(xiàn)部分證券公司以往執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在如下問(wèn)題及受處理情形：一是在債券承銷業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，未充分核查公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查；二是因在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)、未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在的虛假記載等違法違規(guī)行為，被采取行政監(jiān)管措施、行政處罰；三是因未對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)審慎核查、發(fā)生募集說(shuō)明書(shū)信息披露不準(zhǔn)確等違規(guī)行為，被多次采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施。針對(duì)上述情形，為強(qiáng)化監(jiān)管合力，深滬兩所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署開(kāi)展監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)相關(guān)證券公司采取自查、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的自律監(jiān)管措施。

    新證券法正式施行后，公開(kāi)發(fā)行公司債券率先實(shí)施注冊(cè)制。深交所全力支持企業(yè)依法高效利用交易所債券市場(chǎng)融資，同時(shí)加大力度壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，進(jìn)一步對(duì)中介機(jī)構(gòu)在公司債券承接、申報(bào)、發(fā)行、存續(xù)期管理等業(yè)務(wù)中的執(zhí)業(yè)行為依規(guī)執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。下一步，深交所將繼續(xù)堅(jiān)決落實(shí)以信息披露為核心的債券發(fā)行上市審核制度，堅(jiān)持“申報(bào)即納入監(jiān)管”原則，督促證券公司等中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，充分發(fā)揮“看門(mén)人”作用，著力加強(qiáng)源頭風(fēng)險(xiǎn)防控，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)規(guī)范有序的債券市場(chǎng)環(huán)境生態(tài)，更好促進(jìn)交易所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。