深交所：適當(dāng)放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時限 減輕湖北省上市公司費用負(fù)擔(dān)

    本報記者 姜楠

    2月1日晚間，深交所針對市場參與各方發(fā)布《關(guān)于全力支持上市公司等市場主體堅決打贏防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情阻擊戰(zhàn)的通知》（以下簡稱《通知》），旨在進(jìn)一步貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，積極推進(jìn)落實中國人民銀行等五部委《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和中國證監(jiān)會疫情防控工作有關(guān)要求，按照一切有利于疫情防控工作、一切有利于促進(jìn)深市平穩(wěn)運行的原則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)支持和服務(wù)保障，針對特殊時期市場主體實際需求作出相應(yīng)安排，促進(jìn)市場各項業(yè)務(wù)穩(wěn)定運行，保障廣大市場參與者健康安全，助力打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)。

    關(guān)于上市公司信息披露業(yè)務(wù)，《通知》做出六方面安排。一是設(shè)立上市公司信息披露專項服務(wù)通道。就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)接受咨詢，支持上市公司做好當(dāng)前疫情防控及相關(guān)信息披露工作。上市公司可直接聯(lián)系深交所公司管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢或者辦理信息披露業(yè)務(wù)。二是支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響，難以按期披露業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報的，可向深交所申請延期辦理；難以在原預(yù)約日期披露2019年年報的，可向深交所申請延期至2020年4月30日前披露。上市公司受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2019年年報或2020年第一季度季報有困難的，深交所將按中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署依法妥善安排，相關(guān)安排明確后將另行通知。三是適當(dāng)放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時限。按照《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》相關(guān)要求，適當(dāng)延長上市公司并購重組行政許可財務(wù)資料有效期和并購重組預(yù)案披露后發(fā)布召開股東大會通知的時限。四是支持上市公司召開網(wǎng)上投資者說明會。鼓勵上市公司依規(guī)通過網(wǎng)絡(luò)方式召開投資者說明會或者年度業(yè)績說明會，介紹公司經(jīng)營情況，與投資者溝通交流，引導(dǎo)投資者理性投資，深交所將為上市公司提供必要的協(xié)助。五是鼓勵投資者通過網(wǎng)絡(luò)投票參加股東大會。為防止疫情擴(kuò)散和保護(hù)投資者健康，鼓勵上市公司股東采取網(wǎng)絡(luò)投票方式參加會議，深交所免收注冊地在湖北省的上市公司2020年網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費用。疫情防控期間，上市公司如確需現(xiàn)場召開股東大會，應(yīng)做好會議組織保障，有效保護(hù)參會人員健康安全。六是鼓勵上市公司積極履行社會責(zé)任。上市公司應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實際，積極履行社會責(zé)任，采取有效措施支持疫情防控工作。上市公司履行社會責(zé)任相關(guān)信息披露情況將作為年度信息披露考核重要評價指標(biāo)。

    在疫情防控期間，《通知》對股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)和上市培育服務(wù)工作做出四項安排。一是通過非現(xiàn)場方式辦理股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)。發(fā)行人及主承銷商原則上通過郵寄方式向深交所報送發(fā)行上市申請文件。二是取消上市儀式現(xiàn)場環(huán)節(jié)，深交所與發(fā)行人的上市協(xié)議通過郵寄方式簽署，并支持發(fā)行人疫情影響消除后補(bǔ)辦上市儀式。三是減輕湖北省上市公司費用負(fù)擔(dān)。免收注冊地在湖北省的上市公司2020年的上市初費和上市年費。四是通過上市通APP線上咨詢、遠(yuǎn)程視頻、在線培訓(xùn)等方式持續(xù)做好市場培育和服務(wù)工作，積極提供便利化、專業(yè)化、針對性市場服務(wù)。加大對湖北等疫情相對嚴(yán)重地區(qū)市場培育服務(wù)支持，主動配合當(dāng)?shù)卣皵M上市企業(yè)做好上市服務(wù)工作。

    針對固定收益業(yè)務(wù)，《通知》提出，設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項服務(wù)通道，適當(dāng)放寬債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行辦理時限，鼓勵和配合通過非現(xiàn)場方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，同時，按照財政部相關(guān)部署，根據(jù)湖北省等疫情相對嚴(yán)重地區(qū)政府安排，深交所積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作；對募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區(qū)企業(yè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券，建立發(fā)行審核綠色通道，優(yōu)化工作流程，實行“專人對接，專項審核”。

    針對會員業(yè)務(wù)，《通知》提出，一是落實落細(xì)政策支持要求，就股票質(zhì)押融資、融資融券業(yè)務(wù)，對湖北省等疫情嚴(yán)重地區(qū)進(jìn)行專門政策支持；二是設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項服務(wù)通道；三是通過非現(xiàn)場方式進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；四是鼓勵會員引導(dǎo)投資者非現(xiàn)場交易；五是支持會員做好投資者教育工作和客戶交易行為管理，支持會員充分揭示融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險，鼓勵會員根據(jù)市場情況、客戶資信和公司風(fēng)險承受能力等因素，合理確定最低維持擔(dān)保比例，維護(hù)市場穩(wěn)定運行；六是支持會員采取措施確保各業(yè)務(wù)平穩(wěn)運作。

    在基金業(yè)務(wù)方面，《通知》明確，支持基金流動性服務(wù)商有序開展業(yè)務(wù)。確因疫情防控?zé)o法正常開展流動性服務(wù)業(yè)務(wù)的，可根據(jù)實際情況向深交所申請豁免一段期間的流動性服務(wù)評級考核。

    就新開展的期權(quán)業(yè)務(wù)，《通知》提出，設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項服務(wù)通道，鼓勵期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好非現(xiàn)場開戶服務(wù)，支持期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好期權(quán)風(fēng)險管理、做市商管理、報備業(yè)務(wù)安排?！锻ㄖ访鞔_，支持期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)結(jié)合市場狀況，做好期權(quán)業(yè)務(wù)資金調(diào)度安排、投資者期權(quán)保證金管理和交易風(fēng)險提示工作。支持期權(quán)做市商積極履行做市義務(wù)，維護(hù)正常交易秩序。確因疫情防控?zé)o法正常開展做市業(yè)務(wù)的，可根據(jù)實際情況向本所申請豁免一段期間內(nèi)的做市義務(wù)。對于期權(quán)品種權(quán)利倉持倉限額首次提升至2000張以上的賬戶持倉限額報備和期權(quán)程序化交易賬戶報備兩項業(yè)務(wù)，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)受疫情影響，無法通過本所期權(quán)業(yè)務(wù)專區(qū)辦理的，可通過電子郵件方式提交材料。

    此外，《通知》還對協(xié)議轉(zhuǎn)讓、協(xié)助執(zhí)法和聽證復(fù)核業(yè)務(wù)及投資者服務(wù)業(yè)務(wù)做出相應(yīng)安排，通過非現(xiàn)場方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并倡導(dǎo)理性投資，呼吁投資者在疫情防控期間，盡量通過網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場方式行使股東權(quán)利、查閱相關(guān)信息、參與證券交易，客觀分析本次疫情影響，審慎開展證券投資。

    《通知》最后指出，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢依然復(fù)雜嚴(yán)峻，深交所將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實黨中央國務(wù)院決策部署，按照中國證監(jiān)會部署要求，想市場所想、急市場所急、解市場所需，積極研究解決疫情防控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，尊重市場規(guī)律，維護(hù)市場正常秩序，引導(dǎo)市場理性投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，以更堅定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動，與市場各方一道，眾志成城，守望相助，共同維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，為打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)積極貢獻(xiàn)力量。

（編輯 上官夢露）