主持人宓迪:1月16日至17日,2020年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議在京召開。今日本報從積極防范和化解市場運行風(fēng)險、平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制、科學(xué)合理保持IPO常態(tài)化發(fā)行和優(yōu)化退市標(biāo)準(zhǔn)等角度,采訪專家學(xué)者進行解讀。
本報記者 孟珂
1月16日至1月17日,2020年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議在京召開。證監(jiān)會在會議上部署了今年的六大重點任務(wù),其中第一項就是,以防風(fēng)險強監(jiān)管為抓手,持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài)。加強對杠桿資金和輸入性、交叉性風(fēng)險的監(jiān)測研判,強化預(yù)期引導(dǎo),積極防范和化解市場運行風(fēng)險。
對此,蘇寧金融研究院特約研究員何南野昨日對《證券日報》記者表示,這說明防范風(fēng)險依舊是監(jiān)管第一要務(wù),維持資本市場的平穩(wěn)發(fā)展是監(jiān)管的重要責(zé)任。“穩(wěn)”字當(dāng)頭,任何創(chuàng)新和突破,都應(yīng)在“穩(wěn)”的基礎(chǔ)上進行推進,以防止系統(tǒng)性風(fēng)險的出現(xiàn)。
“從目前看,2020年資本市場監(jiān)管部門將出臺全面提高上市公司質(zhì)量的行動計劃,將圍繞信息披露、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假等方面進行嚴格的監(jiān)管和懲罰,以有效提升資本市場生態(tài)環(huán)境。”何南野說。
此外,證監(jiān)會還指出,堅持分類施策、精準(zhǔn)拆彈,遏制增量與化解存量并舉,繼續(xù)穩(wěn)妥做好股票質(zhì)押、債券違約、私募基金、行業(yè)機構(gòu)及各類交易場所等重點風(fēng)險的防控處置。進一步加強日常監(jiān)管,壓實監(jiān)管責(zé)任,提升監(jiān)管效能。積極發(fā)揮稽查處罰最后防線作用,加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴重違法違規(guī)行為的打擊力度。
據(jù)《證券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)統(tǒng)計,2019年全年,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局累計公布292張行政處罰決定書,其中,內(nèi)幕交易占比約40%,信披違規(guī)占比約30%。
“內(nèi)幕交易和信息披露違法損害了市場的公平、公開、公正性,一直是嚴厲打擊的對象”,川財證券研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示,預(yù)計打擊內(nèi)幕交易方面,隨著新《證券法》的出臺,未來處罰力度將會進一步增強,有助于保護投資者合法權(quán)益。
在稽查處罰方面,今年將會有哪些創(chuàng)新舉措?何南野認為,在稽查處罰方面,創(chuàng)新之一是科技監(jiān)管,應(yīng)充分使用先進的技術(shù)手段,對違法違規(guī)行為進行跟蹤、監(jiān)控和查處,提高稽查的效率和精準(zhǔn)性。創(chuàng)新之二是數(shù)據(jù)監(jiān)管,要借助大數(shù)據(jù)和征信體系,加強與工商、稅務(wù)、海關(guān)等部門的協(xié)作,對市場主要參與主體、上市公司的董監(jiān)高等進行精準(zhǔn)的用戶畫像,篩選出風(fēng)險較大的主體進行重點監(jiān)控。創(chuàng)新之三是積極將區(qū)塊鏈、人工智能等應(yīng)用到監(jiān)管之中。這些新技術(shù)的使用對提升稽查效率有重大幫助,監(jiān)管也應(yīng)科技先行、創(chuàng)新先行。
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