滬深交易所明確銀行參與交易所債券市場(chǎng)條件

    本報(bào)記者 張歆 姜楠

    1月15日，滬深交易所分別發(fā)布《關(guān)于銀行參與上海證券交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《關(guān)于銀行參與深圳證券交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)的通知》（簡(jiǎn)稱《通知》）。

    《通知》允許政策性銀行、國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內(nèi)上市的其他銀行，進(jìn)入上交所、深交所參與債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競(jìng)價(jià)交易。

    具體而言，《通知》規(guī)定，銀行可參與的交易品種，包括但不限于國(guó)債、地方政府債券、金融債券、政府支持債券、企業(yè)債券、公司債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券）等債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競(jìng)價(jià)交易，以及以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標(biāo)的的基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與交易。

    《通知》進(jìn)一步明確了申請(qǐng)成為債券交易參與人，直接參與債券交易的銀行的條件：（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度年末凈資產(chǎn)超過(guò)100億元人民幣、債券交易較為活躍；（二）具有豐富的債券投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的交易團(tuán)隊(duì)；（三）相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持債券交易的開展；（四）具有較好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；（五）符合交易所規(guī)定的其他條件。此外，債券交易參與人應(yīng)當(dāng)遵守交易所相關(guān)規(guī)則關(guān)于其他交易參與人的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，滬深交易所可以調(diào)整債券交易參與人的條件。

    申請(qǐng)成為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人，直接辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行，則需在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度年末凈資產(chǎn)超過(guò)200億元人民幣；最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；滿足中國(guó)結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求；具有豐富的債券交易結(jié)算管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的結(jié)算團(tuán)隊(duì)；相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持結(jié)算業(yè)務(wù)的開展；具有較好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；符合中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他條件。

    此外，《通知》明確提出，成為債券交易參與人和結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結(jié)算；成為債券交易參與人但未成為結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經(jīng)中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算；不具有債券交易參與人資格和結(jié)算參與人資格的銀行，應(yīng)當(dāng)委托證券公司參與債券交易，并通過(guò)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式進(jìn)行結(jié)算。銀行參與交易所債券交易、結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守滬深交易所和中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定并執(zhí)行相關(guān)的內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，依法合規(guī)開展債券交易、結(jié)算，規(guī)范操作流程，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)債券市場(chǎng)秩序。