實(shí)控人惡意操縱自家股 證監(jiān)會(huì)開(kāi)出17.6億天價(jià)罰單

    證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)昨日發(fā)出一份行政處罰決定書(shū)，揭開(kāi)了一起惡性操縱事件。一家公司實(shí)際控制人專門(mén)組織操盤(pán)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)自買(mǎi)自賣(mài)等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，借機(jī)減持股份，大額套現(xiàn)。證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)顯示，新三板掛牌公司明利股份實(shí)控人林軍等人被“沒(méi)一罰五”，罰沒(méi)金額超17億元。

    證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，林軍組織、指使手下何忠華、陳志強(qiáng)控制32個(gè)證券賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用多種手段操縱“明利股份”。“明利股份”第一筆交易出現(xiàn)在2015年4月24日，至2016年12月23日停牌，共有255個(gè)交易日。一是集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱“明利股份”股價(jià)和交易量。賬戶組通過(guò)參與兩次股票定向增發(fā)加強(qiáng)持股優(yōu)勢(shì)，共持有明利股份原始股票4950萬(wàn)股。同時(shí)，連續(xù)交易操縱“明利股份”股價(jià)和交易量，在2015年4月24日至2016年12月23日，賬戶組每個(gè)交易日均交易“明利股份”，交易股票數(shù)量為11.43億股，成交金額56.67億元。同期“明利股份”總成交量為14.66億股，成交金額70.39億元。賬戶組交易“明利股份”成交量在市場(chǎng)總成交量中占比為77.9%，賬戶組成交金額在市場(chǎng)總成交金額中占比為80.5%。

    二是通過(guò)在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易，操縱“明利股份”股價(jià)和交易量。協(xié)議轉(zhuǎn)讓期間，賬戶組有36個(gè)交易日在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，賬戶組內(nèi)成交金額為1.27億元，占“明利股份”總成交金額3.52億元的35.98%。做市轉(zhuǎn)讓期間，林軍控制的賬戶組雖通過(guò)做市商進(jìn)行交易，但實(shí)際上達(dá)到了將股票在其控制的不同賬戶間進(jìn)行交易、做大成交量的目的，虛假交易意圖明顯。

    證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，林軍作為明利股份的實(shí)際控制人，是違法行為的組織者、決策者和主要實(shí)施者；何忠華、陳志強(qiáng)具體負(fù)責(zé)控制賬戶組的相關(guān)交易，是違法行為的主要執(zhí)行者。林軍系主要責(zé)任人員，何忠華、陳志強(qiáng)系其他直接責(zé)任人員。證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收林軍、何忠華、陳志強(qiáng)違法所得2.93億元，并處以14.67億元罰款。其中，對(duì)林軍處以14.64億元罰款，對(duì)何忠華、陳志強(qiáng)分別處以150萬(wàn)元罰款。