資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)顯效 部際聯(lián)動(dòng)震懾失信主體

    證券時(shí)報(bào)記者獲悉，證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)2019年共為公眾提供4890萬余次查詢，日均15萬余次，較2018年增長(zhǎng)10余倍。

    這是證監(jiān)會(huì)著力資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的一個(gè)縮影。建立健全資本市場(chǎng)信用體系，引導(dǎo)形成合法合規(guī)、履約守諾、誠(chéng)實(shí)守信的氛圍，是整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序、改善市場(chǎng)信用環(huán)境、降低交易成本、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步推動(dòng)職能轉(zhuǎn)變、加強(qiáng)和創(chuàng)新市場(chǎng)治理的重要抓手。

    2019年以來，誠(chéng)信建設(shè)和信用監(jiān)管在加大違法成本、推進(jìn)放管服改革、助力分類監(jiān)管、凈化市場(chǎng)生態(tài)、引領(lǐng)行業(yè)誠(chéng)信文化等方面發(fā)揮了日益突出的作用。證監(jiān)會(huì)法律部（誠(chéng)信辦）相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

    資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)在路上

    2019年以來，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)建設(shè)，啟動(dòng)證券期貨市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信專項(xiàng)公示，加大通過信用監(jiān)管和失信懲戒對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制改革試點(diǎn)的服務(wù)保障力度，加大對(duì)“放管服”改革的支持服務(wù)力度，會(huì)同有關(guān)單位依法依規(guī)對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施約束，督促有關(guān)特定嚴(yán)重失信人履行法定義務(wù)與公開承諾，引導(dǎo)和推進(jìn)證券基金期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。

    證監(jiān)會(huì)法律部（誠(chéng)信辦）相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，一方面，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)釆集信息數(shù)量不斷豐富，統(tǒng)計(jì)顯示，截至2019年11月底，共收錄主體信息百萬余條，包括市場(chǎng)機(jī)構(gòu)7.7萬余家和人員92.9萬余人；部際共享失信信息2000余萬條。截至當(dāng)年11月底，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位在開展行政許可審核、分類監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)過程中，查詢誠(chéng)信信息超過3.9萬批次。另一方面，證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)的應(yīng)用范圍不斷拓展，方便系統(tǒng)單位與市場(chǎng)主體獲取公共信用信息。

    對(duì)于嚴(yán)重違法失信主體，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專項(xiàng)公示，自去年7月起，在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)主界面開設(shè)專區(qū)，涉及行政處罰、市場(chǎng)禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、到期拒不執(zhí)行生效行政處罰決定等嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的嚴(yán)重違法失信行為。

    前海開源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍表示，公示違法違規(guī)者就是為了震懾市場(chǎng)主體，奠定資本市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，使每個(gè)從業(yè)者都自覺加入到資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)隊(duì)伍中。

    證監(jiān)會(huì)法律部（誠(chéng)信辦）還為科創(chuàng)板股票上市委委員遴選提供13批次專項(xiàng)核查服務(wù)，為科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市提供184批次專項(xiàng)查詢服務(wù)。

    此外，依托資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，上交所開展的自助誠(chéng)信查詢數(shù)量是2018年的17.2倍；聯(lián)合發(fā)改委等七家中央單位發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見》，建立有關(guān)監(jiān)管信息查詢、失信信息推送、信用記錄應(yīng)用、失信約束機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)責(zé)任人群形成有效震懾，發(fā)揮預(yù)防違法作用；按《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，推動(dòng)證券公司在開展有關(guān)信用業(yè)務(wù)中落實(shí)有關(guān)查詢、應(yīng)用信用信息的規(guī)定。

    據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，證券公司在機(jī)構(gòu)誠(chéng)信建設(shè)與信用信息查詢、應(yīng)用、共享方面也有較大進(jìn)展。截至2019年11月，已有56家證券公司建立誠(chéng)信建設(shè)治理框架，46家證券公司出臺(tái)針對(duì)展業(yè)或人事管理的誠(chéng)信管理規(guī)范，97家證券公司建立員工信用檔案，37家公司建立客戶信用檔案；91家證券公司在開戶時(shí)通過中央單位違法失信查詢平臺(tái)、交易所重點(diǎn)監(jiān)控名單、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)黑名單等進(jìn)行客戶信用核查，49家證券公司在聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員時(shí)查詢誠(chéng)信檔案，84家公司開通了包括金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)在內(nèi)的其他外部信用信息核查渠道。

    部際聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制

    發(fā)揮激勵(lì)與約束作用

    隨著2016年《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》的頒布實(shí)施，證監(jiān)會(huì)構(gòu)建跨部門聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制建設(shè)，大力推進(jìn)部委間信息共享，依法依規(guī)加大資本市場(chǎng)違法成本，進(jìn)一步健全跨部門、跨領(lǐng)域的失信約束與守信激勵(lì)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

    證監(jiān)會(huì)法律部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2019年全年向全國(guó)信用信息共享平臺(tái)推送資本市場(chǎng)違法違規(guī)信息8770余條。公安部、藥監(jiān)局、交通運(yùn)輸部等有關(guān)單位將上述信息納入其內(nèi)部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務(wù)平臺(tái)。海關(guān)總署下調(diào)了多家違法企業(yè)的海關(guān)認(rèn)證信用等級(jí)，提高其報(bào)關(guān)貨物抽檢率，將其列為高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或稽查重點(diǎn)對(duì)象。財(cái)政部對(duì)違法會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取責(zé)令暫停承接新的證券業(yè)務(wù)、限期整改等措施。多個(gè)地方政府在政府釆購(gòu)、補(bǔ)貼性資金支持、企業(yè)評(píng)優(yōu)等領(lǐng)域，依法對(duì)資本市場(chǎng)嚴(yán)重違法主體依法限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會(huì)對(duì)被處罰企業(yè)加強(qiáng)教育。

    “老賴”不僅對(duì)資本市場(chǎng)的正常運(yùn)行造成不良干擾，而且對(duì)行政機(jī)關(guān)的行政管理活動(dòng)以及投資者的合法權(quán)益保護(hù)造成顯著影響，是對(duì)國(guó)家及社會(huì)公眾利益的二次危害。證監(jiān)會(huì)全年報(bào)送96名逾期不履行上市公司公開承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒款的特定嚴(yán)重失信主體。截至2019年12月中旬，基于“限乘限飛”的約束，共有多名不繳納罰沒款當(dāng)事人繳納罰沒款1.5億元。10名不履行承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體主動(dòng)履行了業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾。其中，某責(zé)任人最終同意由上市公司以1元每股價(jià)格回購(gòu)并注銷股份近650萬股。

    楊德龍表示，通過與有關(guān)部委和企業(yè)的聯(lián)動(dòng)約束，有效解決了失信治理制度供給不足、監(jiān)管抓手不夠的狀況，在較大程度上緩解了證券期貨領(lǐng)域違法成本偏低、行政罰沒款執(zhí)行情況較差、監(jiān)管公信受損的難題，通過透明規(guī)范的操作，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

    證監(jiān)會(huì)還定期內(nèi)部公示被納入法院失信被執(zhí)行人、市場(chǎng)監(jiān)管總局異常經(jīng)營(yíng)企業(yè)名錄的資本市場(chǎng)活動(dòng)主體，提示信用風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)管。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2019年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位（部門）對(duì)上述高風(fēng)險(xiǎn)失信主體依法采取措施151次，采取提高檢査頻次、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查、出具警示函、責(zé)令改正等處理決定，及時(shí)防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)蔓延。

    證監(jiān)會(huì)法律部（誠(chéng)信辦）相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將把誠(chéng)信建設(shè)作為資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作抓好。一是嚴(yán)格依法開展工作，信息的采集、公開、共享、應(yīng)用均依法依規(guī)；二是將守信激勵(lì)與失信約束相結(jié)合，共同發(fā)揮引導(dǎo)作用；三是更好發(fā)揮市場(chǎng)主體的作用，支持市場(chǎng)主體查詢了解交易對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)與誠(chéng)信狀況，選擇合作方；四是把誠(chéng)信建設(shè)嵌入監(jiān)管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，從初期政府主導(dǎo)下外在的激勵(lì)約束轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)活動(dòng)的內(nèi)生機(jī)制；五是進(jìn)一步做好信息共享與機(jī)制共建，打破信息壁壘，推動(dòng)全社會(huì)應(yīng)用；六是進(jìn)一步加強(qiáng)信息技術(shù)保障。