中證協(xié)發(fā)布兩份自律管理規(guī)章

    本報(bào)記者 侯捷寧

    12月4日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》（簡稱“辦法”）和《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程》（簡稱“自律處分委員會(huì)”）。兩份文件的發(fā)布將進(jìn)一步規(guī)范實(shí)施自律措施，保障自律管理對(duì)象正當(dāng)權(quán)利，促進(jìn)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，

    辦法所稱自律措施，包括自律管理措施和紀(jì)律處分。自律管理措施是協(xié)會(huì)針對(duì)較輕違規(guī)行為采取的自律措施。紀(jì)律處分是協(xié)會(huì)針對(duì)較重違規(guī)行為采取的自律措施。

    辦法對(duì)會(huì)員實(shí)施的自律管理措施包括：談話提醒；要求提交書面承諾；要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)；警示；責(zé)令改正；責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查；暫不接受備案或注冊以及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

    對(duì)會(huì)員實(shí)施的紀(jì)律處分包括：行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；暫?；蛘呷∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格；暫停會(huì)員權(quán)利；取消會(huì)員資格等。

    辦法明確，從業(yè)人員違規(guī)的，協(xié)會(huì)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、過錯(cuò)程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：

    一是情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)的自律管理措施；

    二是情節(jié)一般的，可以采取警示、責(zé)令改正、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理等書面自律管理措施；

    三是情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分；

    四是情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀(jì)律處分。

    自律處分委員會(huì)明確，案件辦理實(shí)行自律處分會(huì)議制度。委員會(huì)自律處分會(huì)議包括重大紀(jì)律處分案件的復(fù)審（簡稱“復(fù)審會(huì)議”）和全部案件的復(fù)議（簡稱“復(fù)議會(huì)議”）兩類。

    重大紀(jì)律處分案件包括對(duì)協(xié)會(huì)會(huì)員或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分，“注銷執(zhí)業(yè)證書”的紀(jì)律處分，以及其他情況復(fù)雜或影響較大的紀(jì)律處分案件；但是，《辦法》第四十四條第二款規(guī)定的簡單案件除外。

    自律處分委員會(huì)委員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)暫停其參加自律處分會(huì)議：涉嫌違法違規(guī)，正在調(diào)查處理過程中的；未按照協(xié)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的；兩次以上無故不參加自律處分會(huì)議的；不適合參加自律處分會(huì)議的其他情形。

（編輯 上官夢露）