加快構(gòu)建資本市場數(shù)字化新生態(tài)

    中國證監(jiān)會(huì)副主席李超昨日表示

    ■本報(bào)記者 侯捷寧

    11月25日，中國證監(jiān)會(huì)副主席李超在2019年深交所技術(shù)大會(huì)上致辭時(shí)表示，構(gòu)建數(shù)字化生態(tài)、加快提升科技監(jiān)管能力是全面深化資本市場改革不可或缺的組成部分。各方面必須抓緊行動(dòng)起來，群策群力，共建共享資本市場數(shù)字化生態(tài)圈。

    李超認(rèn)為，數(shù)字化生態(tài)系統(tǒng)，概括而言，是在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，以數(shù)字技術(shù)為依托，以數(shù)據(jù)為紐帶，形成的一個(gè)你中有我、我中有你、共生共贏的系統(tǒng)。通過開放包容的系統(tǒng)，數(shù)據(jù)開發(fā)、生產(chǎn)、應(yīng)用的廣度、深度、精度大為拓展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相互融合、協(xié)同發(fā)展。某種意義上講，創(chuàng)造生態(tài)、融入生態(tài)，正成為數(shù)字時(shí)代競爭發(fā)展的新趨勢。

    他指出，數(shù)字化生態(tài)系統(tǒng)一方面為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了新的引擎；另一方面為金融創(chuàng)新提供了新的動(dòng)能。而且，李超強(qiáng)調(diào)，數(shù)字化生態(tài)系統(tǒng)為資本市場發(fā)展提供了新的支撐。資本市場是一個(gè)內(nèi)涵豐富、機(jī)理復(fù)雜的生態(tài)體系。數(shù)字技術(shù)的推廣應(yīng)用，有利于暢通上市公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等市場參與主體的信息交換，促進(jìn)市場融合創(chuàng)新。同時(shí)，通過參與數(shù)字化生態(tài)的構(gòu)建，監(jiān)管部門能夠匯聚更多的市場內(nèi)外部數(shù)據(jù)，依托更先進(jìn)的技術(shù)方法和信息資源，全面提升監(jiān)管能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，有效應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的市場環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)變化。

    資本市場數(shù)字化生態(tài)建設(shè)取得階段性成果

    李超表示，近年來，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)國家關(guān)于建設(shè)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國、數(shù)字中國等戰(zhàn)略部署，積極運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，不斷提升資本市場各方面各環(huán)節(jié)的數(shù)字化水平，提高資源配置效率，為市場主體提供更有效率、更高質(zhì)量的金融服務(wù)。

    一是推動(dòng)科技創(chuàng)新與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合。資本市場數(shù)字化生態(tài)離不開以數(shù)字經(jīng)濟(jì)為代表的科技創(chuàng)新企業(yè)。目前，滬深兩市3700多家上市公司中近一半屬于高新技術(shù)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板高新技術(shù)企業(yè)占比超過九成。今年7月份，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制順利落地，成為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的嶄新平臺(tái)。目前已上市公司56家，在堅(jiān)守硬科技定位的基礎(chǔ)上，其中不少與數(shù)字經(jīng)濟(jì)直接相關(guān)。證監(jiān)會(huì)正在積極推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革，促進(jìn)私募基金健康發(fā)展，將為數(shù)字經(jīng)濟(jì)企業(yè)提供更好的發(fā)展機(jī)遇。

    二是著力提升監(jiān)管科技化智能化水平。證監(jiān)會(huì)高度重視運(yùn)用科技手段支持監(jiān)管工作，著力加強(qiáng)科技監(jiān)管能力建設(shè)。發(fā)布監(jiān)管科技3.0工作制度，圍繞資本市場的主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，建設(shè)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“業(yè)務(wù)在線、合規(guī)在線、監(jiān)管在線”。指導(dǎo)交易所加強(qiáng)與銀行、工商、稅務(wù)、司法以及大型互聯(lián)網(wǎng)公司的合作，對(duì)上市公司、私募基金等市場主體開展多維度畫像，提升監(jiān)管效能。發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息技術(shù)治理和系統(tǒng)建設(shè)，促進(jìn)風(fēng)控、合規(guī)與前臺(tái)展業(yè)相匹配。

    三是大力推動(dòng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。持續(xù)加強(qiáng)關(guān)鍵信息系統(tǒng)建設(shè)和升級(jí)改造。開展證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)資源外包服務(wù)試點(diǎn)。

    探索開展“云災(zāi)備”“云采集”，為中小機(jī)構(gòu)降低運(yùn)營成本、防范化解風(fēng)險(xiǎn)提供解決方案。深交所南方數(shù)據(jù)中心二期建設(shè)持續(xù)推進(jìn)，計(jì)劃2022年投產(chǎn)使用。成立證券期貨行業(yè)金融科技研究發(fā)展中心、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管科技實(shí)驗(yàn)室，組織力量對(duì)前沿、關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行預(yù)研開發(fā)和應(yīng)用推廣。

    四是加強(qiáng)外部協(xié)同共建。會(huì)同中央網(wǎng)信辦、工信部、人民銀行等多部委，聯(lián)合打造全國信用信息共享平臺(tái)，形成了構(gòu)建數(shù)字化生態(tài)的合力。在今年科創(chuàng)板開市前，會(huì)同最高人民法院等發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見》，為科創(chuàng)板長期穩(wěn)健發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)的法治保障。

    “當(dāng)然，我們也要清醒看到，資本市場數(shù)字化生態(tài)系統(tǒng)還不健全，數(shù)字化建設(shè)存在諸多瓶頸。”李超指出，各市場主體對(duì)數(shù)字化生態(tài)的理解和認(rèn)識(shí)還不到位，不少單位、機(jī)構(gòu)都有自己的數(shù)據(jù)，但數(shù)據(jù)治理不健全，數(shù)據(jù)共享不充分，各自為戰(zhàn)、信息孤島的情況較多。相關(guān)市場主體借助客戶群體在應(yīng)用端取得了一些成果，但基礎(chǔ)研究需要加強(qiáng)等等。

    加快構(gòu)建資本市場數(shù)字化新生態(tài)

    李超表示，證監(jiān)會(huì)正在緊緊圍繞打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場這個(gè)總目標(biāo)，推進(jìn)資本市場全面深化改革。構(gòu)建數(shù)字化生態(tài)、加快提升科技監(jiān)管能力是全面深化資本市場改革不可或缺的組成部分。

    “各方面必須抓緊行動(dòng)起來，群策群力，共建共享資本市場數(shù)字化生態(tài)圈。”他強(qiáng)調(diào)說。同時(shí)，他也提出了四點(diǎn)希望。

    一是加強(qiáng)行業(yè)數(shù)字化生態(tài)頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)。要放眼全球，提高站位，抓住時(shí)代契機(jī)，加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展。加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，針對(duì)資本市場數(shù)字化生態(tài)組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、關(guān)鍵技術(shù)、數(shù)據(jù)治理、創(chuàng)新發(fā)展等重大命題開展研究，做好行業(yè)數(shù)字化生態(tài)總體規(guī)劃，推動(dòng)相關(guān)制度、指引、標(biāo)準(zhǔn)等體系建設(shè)，打通信息共享關(guān)鍵一公里。

    二是充分發(fā)揮交易所等核心機(jī)構(gòu)的引領(lǐng)作用。交易所作為資本市場的組織者和一線監(jiān)管者，在技術(shù)、資金、人才等方面儲(chǔ)備厚實(shí)，在數(shù)字化研究與創(chuàng)新應(yīng)用上優(yōu)勢明顯。要帶好頭，積極組織大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用的研發(fā)攻關(guān)，加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提供更多數(shù)字化技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)，賦能行業(yè)數(shù)字化發(fā)展，促進(jìn)監(jiān)管能力數(shù)字化提升。

    三是加大數(shù)字化生態(tài)建設(shè)投入力度。在數(shù)字化洪流面前，交易所和行業(yè)機(jī)構(gòu)不能等不能靠，不能光看自己當(dāng)前日子還過得比較好就漫不經(jīng)心，必須抱著“不進(jìn)則退，慢則亦退”的態(tài)度，加大人力、物力、財(cái)力投入，加快推動(dòng)自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展。各行業(yè)協(xié)會(huì)也要發(fā)揮好紐帶和橋梁作用，組織和引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)廣泛交流、協(xié)同研究和應(yīng)用推廣，加快推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化生態(tài)的建設(shè)。

    四是高度重視數(shù)字化生態(tài)建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。數(shù)字化是一把雙刃劍，在大幅提升效能的同時(shí)，對(duì)金融安全、網(wǎng)絡(luò)安全、市場秩序也提出了新的挑戰(zhàn)。交易所、行業(yè)機(jī)構(gòu)要始終增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)持自主可控，加強(qiáng)合規(guī)制度建設(shè)，提升數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力，切實(shí)維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全。

    李超最后表示，一滴水只有融入大海才不會(huì)干涸。每一個(gè)市場主體只有融入到數(shù)字化大潮和市場生態(tài)中，才能更好地生存、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展。