券商公司債券業(yè)務(wù) 首次執(zhí)業(yè)能力評價明年啟動

    ■本報記者 侯捷寧

    10月18日，證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法》（簡稱《評價辦法》）?！对u價辦法》明確，能力評價適用于具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，即具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)接受能力評價，但取得證券承銷業(yè)務(wù)資格未滿三年的除外。首次能力評價將于2020年啟動。

    據(jù)協(xié)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，自《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》實(shí)施以來，公司債券發(fā)行審核程序進(jìn)一步簡化，交易所債券市場迅速壯大，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力大幅提升。與此同時，審核理念和市場規(guī)模的實(shí)質(zhì)性變化也要求承銷機(jī)構(gòu)必須全面提升執(zhí)業(yè)能力，強(qiáng)化風(fēng)控合規(guī)，切實(shí)履行好“看門人”義務(wù)。為督促承銷機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，協(xié)會立足“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職責(zé)定位，遵照尊重市場、正向激勵、合理引導(dǎo)的原則，以能力評價為基礎(chǔ)，制定發(fā)布《評價辦法》，構(gòu)建起“以制度和人員為保障，以業(yè)務(wù)能力為驅(qū)動，以合規(guī)展業(yè)能力為支撐，以項目風(fēng)險控制實(shí)效為約束，以服務(wù)國家戰(zhàn)略能力為激勵”的公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價體系。

    《評價辦法》共五章，三十五條，包括總則、評價指標(biāo)、計分方法、評價期與評價類別、附則等。能力評價工作每年組織一次。評價期為上一年度1月1日至12月31日。

    能力評價指標(biāo)共五類，分別為證券公司公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)、公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)、公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效指標(biāo)與服務(wù)國家戰(zhàn)略能力指標(biāo)。其中，公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)包括證券公司公司債券制度建設(shè)指標(biāo)、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)與公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)；公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標(biāo)、公司債券主承銷項目數(shù)指標(biāo)和公司債券承銷金額指標(biāo)。

    《評價辦法》明確，能力評價指標(biāo)滿分為100分。其中，公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)滿分為20分，公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為30分，公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)滿分為20分，公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效指標(biāo)滿分為20分，服務(wù)國家戰(zhàn)略能力指標(biāo)滿分為10分。

    據(jù)了解，在研究制定《評價辦法》的過程中，協(xié)會向監(jiān)管部門、相關(guān)系統(tǒng)單位及行業(yè)廣泛征求了意見。行業(yè)總體認(rèn)為，《評價辦法》的思路體現(xiàn)了尊重市場主體自律規(guī)范與合規(guī)展業(yè)的基本精神，有利于激發(fā)證券公司債券業(yè)務(wù)創(chuàng)新活力，提升證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力，促進(jìn)形成債券市場良好生態(tài)。針對行業(yè)提出的建設(shè)性意見，協(xié)會在綜合考慮行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管需求的基礎(chǔ)上充分予以吸收采納。

    協(xié)會表示，《評價辦法》旨在引導(dǎo)證券公司珍視聲譽(yù)，堅持“質(zhì)”與“量”兩手抓，嚴(yán)格遵守《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)范性文件和自律規(guī)則，履行中介機(jī)構(gòu)應(yīng)盡責(zé)任，提升公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)質(zhì)量，切實(shí)防范公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險。