寧聚量化多策略基金被列入科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下配售對(duì)象限制名單

    本報(bào)記者 侯捷寧

    10月15日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告》。公告指出，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對(duì)象——寧波寧聚資產(chǎn)管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。列入限制名單時(shí)限自2019年10月16日到2020年4月15日六個(gè)月。

    根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：使用他人賬戶報(bào)價(jià)；同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)；委托他人報(bào)價(jià)；利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)；無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；故意壓低或抬高價(jià)格；沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；接受發(fā)行人、主承銷(xiāo)商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形。

    第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)；獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；其他影響發(fā)行秩序的情形。

（編輯 白寶玉）