本報訊 10月8日,《證券日報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉,為規(guī)范證券分析師參加評選活動,維護(hù)分析師的職業(yè)聲譽(yù),推動合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設(shè),促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展,構(gòu)建資本市場良好生態(tài),中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了《證券分析師參加外部評選規(guī)范》。
“規(guī)范”要求,證券公司應(yīng)對分析師參加評選活動進(jìn)行統(tǒng)一管理,建立分析師參加評選活動各個環(huán)節(jié)廉潔自律的內(nèi)控機(jī)制;分析師參加評選活動應(yīng)由證券公司統(tǒng)一報名,公司推薦的參評人員應(yīng)為合規(guī)展業(yè)、勤勉盡責(zé)、具有良好職業(yè)道德的人員;證券公司應(yīng)對計劃參加的評選活動進(jìn)行評估,對于不符合評估要求的,證券公司應(yīng)拒絕參加。“規(guī)范”列出了評估關(guān)注的事項,包括評選組織機(jī)構(gòu)是否加入自律公約等,供證券公司參考;分析師要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、協(xié)會自律規(guī)定,秉承誠實守信、廉潔自律、公平競爭的原則參加評選活動,不得以不正當(dāng)競爭方式參加評選;評選結(jié)果只是作為對分析師個人社會評價的參考依據(jù),不得直接作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)。
(編輯 上官夢露)
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