拓展聽證廣度深度 證監(jiān)會提高執(zhí)法效能

    7月15日，10名投資者走進(jìn)證監(jiān)會旁聽行政處罰聽證會，這10名投資者既有來自政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、高校、公司的工作人員，也有自由職業(yè)者。他們通過現(xiàn)場感受、實(shí)際觀摩，深入了解證監(jiān)會執(zhí)法工作。

    證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公開聽證引入社會監(jiān)督，在最大程度上實(shí)現(xiàn)了程序正義。目前，證監(jiān)會公開聽證制度體系已較為完備，在實(shí)踐中公開廣度和深度不斷拓展，社會公眾參與度已達(dá)較高水平。

    引入社會監(jiān)督提升公信力

    7月15日上午9時30分，某涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易案件聽證會在證監(jiān)會聽證室舉行。通過全程旁聽，投資者紛紛表示，對聽證的組織、作用、宗旨和意義更加了解，對行政執(zhí)法工作也更加理解，聽證會實(shí)實(shí)在在地發(fā)揮了程序功能。

    聽證會當(dāng)事人為某投資公司主要負(fù)責(zé)人，在與上市公司實(shí)際控制人接觸過程中非法獲得并購內(nèi)幕信息，之后控制他人賬戶交易獲利，其交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由交易，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易，證監(jiān)會擬決定對其罰沒八百余萬元。當(dāng)事人申請要求召開本次聽證會，證監(jiān)會表示，將按照聽證程序聽取其陳述申辯意見。

    “第一次參加證監(jiān)會的聽證會，此次聽證會較為規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，能夠讓申辯人充分發(fā)表意見，有利于把案件事實(shí)搞清楚，保障了當(dāng)事人應(yīng)該享有的申辯、聽證權(quán)利。”投資者殷召良表示，聽證會并非走過場，而是實(shí)實(shí)在在發(fā)揮程序功能。

    中國證券報(bào)記者通過全程旁聽了解到，聽證會包含八項(xiàng)程序，包括調(diào)查人員陳述案件事實(shí)和處罰建議、當(dāng)事人陳述和申辯、調(diào)查人員與當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證、辯論、聽證主持人和聽證員提問、當(dāng)事人最后陳述等。

    “證監(jiān)會工作量非常大，前前后后動用了很多工作人員調(diào)查事實(shí)。”投資者蔣啟文建議，“能否利用股民舉報(bào)或者通過其他社會力量參與監(jiān)督，給證監(jiān)會提供一些有價值的線索。”

    投資者何慶則認(rèn)為，公開聽證引入社會監(jiān)督，保障了社會公眾參與權(quán)。

    當(dāng)事人提出召開聽證會占比較高

    證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，聽證是當(dāng)事人的一項(xiàng)權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。證監(jiān)會目前處罰的主要案件類型包括信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場等，罰沒款、市場禁入是證監(jiān)會主要的處罰方式，對個人沒收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款5萬元以上或者對單位沒收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款30萬元以上的，證監(jiān)會都給予聽證的權(quán)利。2015年證監(jiān)會制定《行政處罰聽證規(guī)則》，對申請條件作出明確規(guī)定。

    近三年，證監(jiān)會共作出行政處罰決定769項(xiàng)，作出市場禁入決定69項(xiàng)，行政罰沒金額224億元，其中2018年罰沒106億元。上述負(fù)責(zé)人指出，行政處罰對當(dāng)事人權(quán)益產(chǎn)生較大影響，部分案件罰沒款會達(dá)到幾億元、十幾億元，個別案件達(dá)到幾十億元，采取市場禁入將影響當(dāng)事人工作任職。因此，在案件審理程序中，當(dāng)事人提出召開聽證會占比較高。近三年，證監(jiān)會全系統(tǒng)累計(jì)召開聽證會303場，2018年召開聽證會117場。

    該負(fù)責(zé)人表示，召開聽證會的目標(biāo)是充分保障當(dāng)事人申辯權(quán)利，讓執(zhí)法效能正常發(fā)揮，確保行政執(zhí)法公平、公正，但證監(jiān)會對違法行為一直保持零容忍態(tài)度。

    備受關(guān)注的是，除需接受市場和投資者監(jiān)督和評價外，聽證會后續(xù)還要接受復(fù)議、訴訟程序監(jiān)督。在聽證會查明案件事實(shí)后，證監(jiān)會將對案件進(jìn)行復(fù)核提出處罰建議，按照工作程序會作出最后決定。在依據(jù)《證券法》進(jìn)行行政處罰的同時，對于情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，證監(jiān)會還會采取市場禁入、涉嫌犯罪的移送公安機(jī)關(guān)，與相關(guān)部委對失信當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)合懲戒，以及支持投資者提起民事賠償訴訟等措施。

    公開聽證制度不斷完善

    上述負(fù)責(zé)人表示，《行政處罰法》明確規(guī)定除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證會應(yīng)公開舉行。對此，證監(jiān)會嚴(yán)格落實(shí)公開原則，細(xì)化聽證工作規(guī)則，在涉密案件甄別方面設(shè)置一定工作程序，目前多數(shù)案件實(shí)施聽證公開。目前，證監(jiān)會公開聽證制度體系已較為完備。

    具體操作層面，證監(jiān)會目前已形成了較為完備的組織保障、應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制，能夠較好應(yīng)對各類復(fù)雜、重大聽證現(xiàn)場。聽證室硬件設(shè)施配備了錄音錄像、同步視頻系統(tǒng)、語音同步轉(zhuǎn)換系統(tǒng)，可實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程同步直播聽證等功能，滿足系統(tǒng)內(nèi)外遠(yuǎn)程旁聽等需求，同時已具備京滬深三地同步召開聽證會的承載能力。

    證監(jiān)會公開聽證規(guī)范化工作方面，聽證人員及工作人員已積累豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具備良好的專業(yè)素質(zhì)和能力。近年來，證監(jiān)會先后對大股東違法減持系列案、唐漢博操縱案、鮮言操縱及信息披露違法案、中安消和保千里重大資產(chǎn)重組造假案等社會高度關(guān)注的50余宗重大案件，主動邀請媒體全程旁聽并深入報(bào)道。

    此外，該負(fù)責(zé)人介紹，保護(hù)投資者利益是證監(jiān)會工作的重心、初心，投資者走進(jìn)證監(jiān)會旁聽行政處罰聽證會，則是證監(jiān)會推進(jìn)公開聽證工作創(chuàng)新的好方法。過去幾年公開聽證實(shí)踐證明，聽證會切實(shí)起到了積極的宣傳和教育作用，使社會公眾逐漸理解了證監(jiān)會的執(zhí)法理念，同時聽證公開也使監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變壓力為動力，提高了證監(jiān)會執(zhí)法效能，提升了敬畏專業(yè)的社會公信力。