昨日,證監(jiān)會就《證券公司流動性支持管理規(guī)定》征求意見。《管理規(guī)定》明確了證券公司的多元化流動性支持方式,包括公司自救、股東支持、行業(yè)互助、投?;鹁戎龋C券公司通過自救或者其他市場化方式仍然無法化解重大流動性風(fēng)險的,可以申請使用投保基金。
證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,雖然當(dāng)前證券行業(yè)尚未發(fā)生重大流動性風(fēng)險,但與境外金融機(jī)構(gòu)以及境內(nèi)銀行、信托等其他金融機(jī)構(gòu)相比較,證券公司缺乏穩(wěn)定的長效流動性支持手段,相關(guān)基礎(chǔ)制度尚不健全。為防患于未然,國務(wù)院批準(zhǔn)同意投?;饠U(kuò)大使用范圍,在市場出現(xiàn)重大波動或者行業(yè)發(fā)生重大風(fēng)險事件時,對證券公司流動性風(fēng)險實施救助。
《管理規(guī)定》一方面明確了公司自救、股東支持、商業(yè)銀行貸款、行業(yè)互助、投?;鹁戎榷喾N流動性救助方式;另一方面,規(guī)范投?;鹁戎鷹l件、程序、監(jiān)督管理職責(zé)等,為應(yīng)對證券公司流動性風(fēng)險提供制度支持。
《管理規(guī)定》共二十七條,主要包括四方面內(nèi)容,一是強(qiáng)化證券公司流動性風(fēng)險管理的主體責(zé)任。要求證券公司加強(qiáng)全面風(fēng)險管理,建立健全流動性風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警、防范、處置機(jī)制,提前制定重大流動性風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案。
二是明確多元化的流動性支持方式。包括公司自救、股東支持、行業(yè)互助、投保基金救助等,證券公司通過自救或者其他市場化方式仍然無法化解重大流動性風(fēng)險的,可以申請使用投?;?。
三是強(qiáng)化使用約束,切實防范道德風(fēng)險。證券公司申請使用投?;穑瑧?yīng)當(dāng)滿足可能引發(fā)證券市場重大風(fēng)險、具有還本付息能力、通過自救或者其他市場化方式無法化解流動性風(fēng)險的前提條件。同時,還應(yīng)向證監(jiān)會提出申請,并抄報住所地派出機(jī)構(gòu)和投?;鸸?;證監(jiān)會結(jié)合派出機(jī)構(gòu)和投?;鸸咎岢龅奶幚硪庖?,審查認(rèn)為需要使用投?;饘ψC券公司進(jìn)行流動性救助的,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后,由投?;鸸巨k理基金發(fā)放手續(xù)。證券公司應(yīng)當(dāng)提供與擬使用投?;鸾痤~價值相當(dāng)?shù)牡盅何锘蛘咂渌问降膿?dān)保,投保基金的借款利率應(yīng)當(dāng)高于市場利率的1.5倍以上,借款利息納入基金收入。投保基金公司用于流動性救助的資金,不得超過投?;鹕夏昴┯囝~的80%,對單一證券公司的救助資金原則上不得超過投?;鹕夏昴┯囝~的30%。證券公司使用投?;鸬钠谙薏坏贸^一年,到期歸還確有困難的,投?;鸸就夂罂梢匝悠诓怀^一年。
四是明確各方職責(zé),加強(qiáng)監(jiān)管管理。派出機(jī)構(gòu)收到證券公司報送的申請材料后,應(yīng)當(dāng)及時檢查核實證券公司的風(fēng)險狀況,提出處理意見報送證監(jiān)會;投?;鸸緫?yīng)當(dāng)及時對證券公司報送的申請材料進(jìn)行審查,提出處理意見并制定投?;鹗褂梅桨?,報送證監(jiān)會。使用投?;鸬淖C券公司應(yīng)當(dāng)定期報送基金使用情況、償債計劃執(zhí)行情況和流動性風(fēng)險化解情況。投?;鸸緫?yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投?;鹗褂们闆r的監(jiān)測監(jiān)督。
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