證監(jiān)會(huì)：加大欺詐發(fā)行刑事責(zé)任 已提出修改《刑法》建議

    本報(bào)訊 6月28日，針對(duì)如何從刑事上嚴(yán)打科創(chuàng)板欺詐發(fā)行的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，科創(chuàng)板要真正落實(shí)以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊(cè)制，必須進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行等違法行為。

    他表示，目前，證監(jiān)會(huì)正在積極利用法律修改的機(jī)會(huì)，推動(dòng)國(guó)家立法機(jī)關(guān)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)欺詐發(fā)行的行政、刑事法律責(zé)任追究。同時(shí)，運(yùn)用好社會(huì)誠(chéng)信體系，提升欺詐發(fā)行失信成本。具體包括：

    一是強(qiáng)化行政處罰力度。目前，科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則明確規(guī)定，自欺詐行為確認(rèn)之日起5年內(nèi)，證監(jiān)會(huì)將不再接受發(fā)行人的公開發(fā)行申請(qǐng)，并且可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或采取市場(chǎng)禁入的措施。另外，相比于現(xiàn)行《證券法》，已經(jīng)公開征求意見的《證券法》三讀稿進(jìn)一步提升了欺詐發(fā)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，提高了數(shù)額罰的金額。同時(shí)，強(qiáng)化發(fā)行人、上市公司及其大股東、實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。特別是擴(kuò)大了市場(chǎng)禁入措施的適用范圍，明確對(duì)于違反規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)任主體，可以在一定期限內(nèi)禁止其從事證券交易。

    二是增加刑事責(zé)任成本。針對(duì)現(xiàn)行《刑法》中欺詐發(fā)行犯罪行為刑期較短的問(wèn)題，目前證監(jiān)會(huì)正在配合支持立法機(jī)關(guān)修改完善《刑法》有關(guān)欺詐發(fā)行犯罪等相關(guān)規(guī)定，并已向有關(guān)部門提出了修改完善的意見建議，包括延長(zhǎng)欺詐發(fā)行犯罪行為的刑期、提高罰金金額等，以加大相關(guān)犯罪行為的刑事責(zé)任。

    三是充分運(yùn)用失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。誠(chéng)信監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)近年來(lái)創(chuàng)新監(jiān)管方式、提升違法失信成本的重要手段。在前期工作基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)正聯(lián)合其他社會(huì)信用體系建設(shè)成員單位，準(zhǔn)備出臺(tái)關(guān)于加強(qiáng)科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)信息共享與聯(lián)合懲戒的專門文件。針對(duì)欺詐發(fā)行，可以采取限制其擔(dān)任公司董監(jiān)高或國(guó)有企業(yè)法定代表人、享受政府性資金項(xiàng)目安排和其他投資領(lǐng)域優(yōu)惠政策、乘坐火車高級(jí)別席位等方式進(jìn)行失信懲戒，以切實(shí)提升欺詐發(fā)行違法行為失信成本。

（編輯 才山丹）