編者按:違規(guī)場外配資的高杠桿屬性和“強制平倉”的風控制度安排,使其具有高風險特征,如果相關主體不能盡到“投資者適當性”的審查義務,就會造成大量中小投資者承擔遠超出其承受能力的風險,因此,違規(guī)場外配資本質上是對中小投資者合法權益的侵害。目前來看,從事違法違規(guī)配資業(yè)務的既有持牌金融機構,也有非持牌金融機構,既有個人投資者,也有機構投資者。對于這些違法違規(guī)的場外配資行為,一直以來都是證監(jiān)會打擊的重點,近日,本報根據證監(jiān)會處罰的多起場外配資中違法案例來多角度揭開違規(guī)場外配資的面紗。也再次提醒投資者“投資千萬條,合法第一條。”
因非法經營證券業(yè)務,中國證監(jiān)會日前對黃某發(fā)出了一份行政處罰決定書,證監(jiān)會決定:沒收黃某違法所得267058.14元,并處以60萬元罰款。
證監(jiān)會表示,依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,對黃某非法經營證券業(yè)務行為進行了立案調查、審理,并依法向黃某告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人黃某未提出陳述、申辯意見,也未申請聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明,黃某存在以下違法事實:
2015年7月15日至8月31日,黃某通過X金融服務外包有限公司(以下簡稱X外包),使用H網絡技術服務有限公司(以下簡稱H網絡)H系統為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務,且按照證券交易量的一定比例收取費用,獲取非法收入267058.14元。
黃某以X外包名義與H網絡簽訂協議,約定H網絡為X外包提供H系統服務,合同有效期為2014年7月15日至2016年7月14日。
黃某利用證券投資集合資金信托計劃募集到的資金3.68億元,為客戶提供資金??蛻羧〉肏系統子賬戶與密碼后,可以進行查詢、委托買入、賣出、撤單等證券交易操作。截至2015年8月31日,黃某通過H系統為客戶開立了超過205個子賬戶??蛻敉ㄟ^H系統的證券交易額為5,656,366,612.56元。
黃某通過H系統對客戶的證券、資金進行監(jiān)控及清算。
經查,黃某未獲得經營證券業(yè)務的許可。
以上事實,有銀行電子回單、黃某操作H系統界面的截屏材料、相關協議、黃某提供的相關說明等證據證明,足以認定。黃某的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十七條所述非法經營證券業(yè)務的行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十七條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:沒收黃某違法所得267058.14元,并處以60萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
17:25 | 大有期貨雷芳:強化合規(guī)風控 深化... |
17:24 | 貴州證券業(yè)協會舉辦貴州轄區(qū)碳酸鋰... |
16:56 | 粵開證券“粵管家”投顧中國行系列... |
16:29 | 云南信托落地多單“善本信托-云慈... |
16:28 | 廣發(fā)銀行有力探索跨境金融特色之路 |
16:01 | 愛瑪科技前三季度營收174.64億元 ... |
16:01 | 受益于已簽合同進入正常履行階段 ... |
16:00 | 岳陽林紙前三季度營收51.5億元 雙... |
16:00 | NSE50季度論壇暨2024年第三季度宏... |
15:38 | *ST威帝:前三季度凈利潤同比增長9... |
15:36 | 協鑫能科前三季度扣非凈利潤同比增... |
15:35 | 順威股份2024年前三季度扣非后歸母... |
版權所有證券日報網
互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業(yè)務經營許可證B2-20181903
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800 網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注