上交所：正在緊鑼密鼓推進異常交易監(jiān)管等細則出臺

    主持人呂江濤：昨日，“5·15全國投資者保護宣傳日”的啟動儀式將投資者保護這一話題的熱度推向了高潮。對此，本報通過采訪相關的職能部門、專家學者、券商和普通投資者，推出相關的深度解讀。

    ■本報記者 侯捷寧 蘇軾鈺

    5月15日，在中國證監(jiān)會“5·15全國投資者保護宣傳日”啟動儀式上，上海證券交易所副總經(jīng)理闕波表示，在我國資本市場，切實保護好投資者的合法權益是落實以人民為中心的發(fā)展思想，實現(xiàn)各項改革和發(fā)展的出發(fā)點與落腳點。在設立科創(chuàng)板并試點注冊制的攻堅時刻，上交所在科創(chuàng)板投資者權益保護方面嚴把關，重實效，全面抓實科創(chuàng)板投資者保護各項要求。

    闕波表示，目前，在中國證監(jiān)會黨委的領導下，上交所與會系統(tǒng)各單位全力以赴，并肩攜手，積極推進并落實各項改革措施。

    一是按照市場化法治化的改革方向，進一步明確了發(fā)行、上市、交易、信息披露、退市等制度創(chuàng)新中的投資者權益保護原則和相關安排。現(xiàn)階段，正在緊鑼密鼓推進異常交易監(jiān)管等細則出臺。

    二是實行以信息披露為核心的審核制度。通過多輪問詢督促已提出發(fā)行上市申請的企業(yè)說清楚、講明白，努力問出一家真公司，在提升科創(chuàng)板包容性的同時，努力把好市場“入口”。問詢環(huán)節(jié)向全市場公開，以便投資者在信息更充分的情況下做出投資決策，震懾欺詐發(fā)行。

    三是進一步壓嚴壓實中介機構的責任，全面落實科創(chuàng)板適當性管理。要求中介機構勤勉盡職、履行好盡職調查義務和審慎把關責任，切實發(fā)揮資本市場“看門人”的作用。要求證券公司充分了解客戶，提示科創(chuàng)板相關風險，通過發(fā)布工作通知、舉辦培訓，開展專項現(xiàn)場檢查，嚴防“墊資開權限”，督促證券公司把好投資者參與科創(chuàng)板交易的首道“保護關”。

    闕波認為，加強投資者教育，尤其是抓實風險教育是做好科創(chuàng)板投資者權益保護的重要基礎。目前，上交所開展了多項科創(chuàng)板投教活動，其中“科創(chuàng)板投教行”巡講已走進北京、上海、重慶、西安和廣州等多地。另一方面，通過持續(xù)優(yōu)化“交易所—證券公司一投資者”三級投教工作機制，廣泛組織會員，多措并舉全面開展科創(chuàng)板投教宣傳，促進形成科創(chuàng)板投教工作“合力”。

    下一步，闕波表示，上交所將繼續(xù)堅持市場化、法治化的改革方向，牢牢把握設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的總體要求，尊重市場規(guī)律，強化市場約東，進一步從嚴從細做好各項準備工作。

（策劃 侯捷寧 蘇軾鈺 ）