證監(jiān)會(huì)周五新聞發(fā)布匯總

    證監(jiān)會(huì)：依法對(duì)3宗案件作出行政處罰

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 孟珂

    近日，青海證監(jiān)局依法對(duì)王宇內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”案作出行政處罰，沒(méi)收其違法所得3，624，485.32元，并處以3，624，485.32元罰款；安徽證監(jiān)局依法對(duì)融捷集團(tuán)未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對(duì)融捷集團(tuán)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張加祥給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；廣東證監(jiān)局依法對(duì)中鈺科技信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)中鈺科技給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳明玉、儲(chǔ)百順、呂王德、高義鋒給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。（行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站）

    上述案件中，王宇作為藍(lán)豐生化副董事長(zhǎng)，系藍(lán)豐生化擬收購(gòu)平光制藥的內(nèi)幕信息知情人，利用其實(shí)際控制的賬戶(hù)內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”；融捷集團(tuán)在增持“樂(lè)金健康”比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)，未停止交易并履行信息披露義務(wù)；中鈺科技2014年財(cái)務(wù)報(bào)告、2015年半年報(bào)、2015年年報(bào)存在虛假記載，2015年至2016年上半年期間關(guān)聯(lián)交易披露出現(xiàn)重大遺漏，并且未臨時(shí)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易。

    證監(jiān)會(huì)表示將不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，提升行政處罰效能，嚴(yán)懲資本市場(chǎng)各類(lèi)違法違規(guī)行為，切實(shí)保障廣大中小投資者合法權(quán)益。

    證監(jiān)會(huì)公布2018年度資本市場(chǎng)主體誠(chéng)信數(shù)據(jù)三大主體占60.8%

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 孟珂

    近日，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室向社會(huì)公布2018年資本市場(chǎng)誠(chéng)信狀況進(jìn)。2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家，其中上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體約占60.8%。

    截至2018年底，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息99.6萬(wàn)余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類(lèi)機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員；累計(jì)收錄誠(chéng)信信息42.9萬(wàn)余條，包括執(zhí)法類(lèi)信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開(kāi)承諾信息、正面誠(chéng)信信息和其他信息。同時(shí)，通過(guò)信息共享，資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了外部委交換信息1285萬(wàn)余條。

    從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體416家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司（含分公司和營(yíng)業(yè)部）69家、基金管理公司（含從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司）37家、期貨公司（含營(yíng)業(yè)部）66家、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)56家、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)36家、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6家，會(huì)計(jì)師事務(wù)所36家、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)17家、律師事務(wù)所7家、私募基金管理人259家、機(jī)構(gòu)投資者104家、其他違法失信機(jī)構(gòu)27家。其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。

    2018年度存在違法失信記錄的個(gè)人共2333人。其中，上市公司相關(guān)人員1306人、非上市公眾公司相關(guān)人員112人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員51人，證券公司從業(yè)人員107人、基金管理公司從業(yè)人員63人、期貨公司從業(yè)人員70人、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員3人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員156人、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員32人、律師事務(wù)所從業(yè)人員5人、私募基金管理人從業(yè)人員78人、個(gè)人投資者338人、其他人員12人。其中，以上市公司相關(guān)人員（包括上市公司董監(jiān)高，上市公司控股股東、實(shí)際控制人，上市公司持股5%以上個(gè)人投資者，上市公司并購(gòu)重組交易對(duì)方董監(jiān)高，擬上市公司董監(jiān)高）為主，占比56%。

    從違法失信行為情況看，市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內(nèi)控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為占比16.4%，市場(chǎng)交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

    證監(jiān)會(huì)：將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 孟珂

    證監(jiān)會(huì)今日表示，2018年資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)取得積極進(jìn)展，將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)這一工作，促進(jìn)市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

    2018年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于誠(chéng)信建設(shè)的指示精神，按照社會(huì)信用體系建設(shè)總體部署，深入推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作，修訂出臺(tái)了《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，推動(dòng)建立健全資本市場(chǎng)誠(chéng)信自律準(zhǔn)則，充實(shí)和完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，持續(xù)落實(shí)上市公司相關(guān)責(zé)任主體聯(lián)合懲戒，積極推進(jìn)跨領(lǐng)域誠(chéng)信約束，參與簽訂了15份聯(lián)合懲戒和激勵(lì)備忘錄，探索創(chuàng)新聯(lián)合懲戒新舉措，對(duì)拒不繳納罰沒(méi)款當(dāng)事人和不履行公開(kāi)承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒，限制其乘坐火車(chē)高等級(jí)席位和民用航空器，取得突出效果。

    此外，2018年，市場(chǎng)主體對(duì)誠(chéng)信狀況的關(guān)注大幅提升。各類(lèi)市場(chǎng)主體向各派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)實(shí)地查詢(xún)誠(chéng)信報(bào)告2687次，社會(huì)公眾通過(guò)我會(huì)官網(wǎng)“市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢(xún)平臺(tái)”欄目公開(kāi)查詢(xún)435.7萬(wàn)次，分別較上年增長(zhǎng)了23.7%和43.3%。

    今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

    證監(jiān)會(huì)：對(duì)5家上市公司未披露年度報(bào)告進(jìn)行立案調(diào)查

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 孟珂

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人今日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)5家上市公司未披露年度報(bào)告進(jìn)行立案調(diào)查，涉及*ST毅達(dá)、*ST新億、*ST華澤、*ST長(zhǎng)生、*ST東南。

（策劃 孟珂）