證監(jiān)會公布2018年度資本市場主體誠信數(shù)據(jù)三大主體占60.8%

    本報見習記者 孟珂

    近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設辦公室向社會公布2018年資本市場誠信狀況進。2018年度存在違法失信記錄的機構共1251家，其中上市公司相關主體、私募基金管理人相關主體和非上市公眾公司相關主體約占60.8%。

    截至2018年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息99.6萬余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、境外證券類機構和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關機構和人員；累計收錄誠信信息42.9萬余條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息1285萬余條。

    從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機構共1251家。其中，上市公司相關責任主體416家、非上市公眾公司相關責任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司（含分公司和營業(yè)部）69家、基金管理公司（含從事特定客戶資產管理業(yè)務的子公司）37家、期貨公司（含營業(yè)部）66家、證券投資咨詢機構56家、基金銷售機構36家、資信評級機構6家，會計師事務所36家、資產評估機構17家、律師事務所7家、私募基金管理人259家、機構投資者104家、其他違法失信機構27家。其中，以上市公司相關主體、私募基金管理人相關主體和非上市公眾公司相關主體為主，約占全部機構違法違規(guī)主體的60.8%。

    2018年度存在違法失信記錄的個人共2333人。其中，上市公司相關人員1306人、非上市公眾公司相關人員112人、公司債券發(fā)行人相關人員51人，證券公司從業(yè)人員107人、基金管理公司從業(yè)人員63人、期貨公司從業(yè)人員70人、證券投資咨詢機構從業(yè)人員3人、會計師事務所從業(yè)人員156人、資產評估機構從業(yè)人員32人、律師事務所從業(yè)人員5人、私募基金管理人從業(yè)人員78人、個人投資者338人、其他人員12人。其中，以上市公司相關人員（包括上市公司董監(jiān)高，上市公司控股股東、實際控制人，上市公司持股5%以上個人投資者，上市公司并購重組交易對方董監(jiān)高，擬上市公司董監(jiān)高）為主，占比56%。

    從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務經營違法失信行為占比16.4%，市場交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

（編輯 才山丹 策劃 孟珂）