深交所監(jiān)事會：推進統(tǒng)一風險監(jiān)測平臺建設(shè) 進一步完善風險管理工作基礎(chǔ)

    2018年會員大會以來，深交所第二屆監(jiān)事會持續(xù)深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，認真貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議決策部署，在深交所黨委領(lǐng)導下，按照會員大會決議要求，貫徹新發(fā)展理念，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，不斷完善監(jiān)督職能，凝聚內(nèi)外監(jiān)督合力，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。積極推動深交所進一步優(yōu)化完善內(nèi)部治理機制，提升合規(guī)運作水平和風險防控能力，切實打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)，各項工作取得積極成效。

    一、2018年主要工作

    （一）強化自身建設(shè)，貫徹落實法律法規(guī)要求。密切跟進重要法律規(guī)章制定修訂情況，及時組織學習法規(guī)要點、領(lǐng)會法規(guī)精神、落實法規(guī)要求，全面夯實依法履職基礎(chǔ)。深入學習貫徹新修訂的《證券交易所管理辦法》《深圳證券交易所章程》，全面掌握各項新規(guī)定新要求，堅持黨的領(lǐng)導，完善監(jiān)督機制，進一步理順監(jiān)事會與所黨委、理事會、經(jīng)理層的關(guān)系。

    （二）夯實履職基礎(chǔ)，組織聽取重點工作匯報。聽取技術(shù)體系建設(shè)的匯報，對深交所在技術(shù)領(lǐng)域長期大力投入和取得的突出成績，特別是自主研發(fā)第五代交易系統(tǒng)、保持連續(xù)16年安全運行記錄給予高度肯定。

    （三）豐富工作抓手，推動完善合規(guī)審查機制。證券交易所是資本市場核心機構(gòu)和重要平臺，所作決策必須符合法律法規(guī)要求，與黨和國家方針政策保持一致。進一步完善合規(guī)審查機制，可以更好地為深交所科學規(guī)范決策提供專業(yè)支持，為監(jiān)事會履行監(jiān)督職能提供新的有力抓手。

    （四）促進合規(guī)運作，持續(xù)嚴格財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督。以合規(guī)、安全為導向，針對重點事項加強財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督，審議通過年度財務(wù)預(yù)決算報告和內(nèi)部審計半年度、年度工作報告，督促加強工程管理、技術(shù)管理等審計工作，完成8項審計項目，著力提升內(nèi)部規(guī)范運作和安全運行保障水平。

    （五）嚴守風險底線，全面加強風險管理監(jiān)督。認真貫徹落實中央關(guān)于防范化解重大風險有關(guān)決策部署和證監(jiān)會相關(guān)工作要求，切實扛起風險管理監(jiān)督職責，充分發(fā)揮會員監(jiān)事市場優(yōu)勢、專業(yè)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢，持續(xù)強化風險管理監(jiān)督指導。

    （六）加強日常管理，切實落實履職盡責監(jiān)督。列席理事會、總經(jīng)理辦公會等重要會議，監(jiān)督理事、高級管理人員履職盡責，確保各項重大決策合法合規(guī)。積極配合落實上級組織要求，督促交易所全面貫徹落實中央金融工作方針政策和證監(jiān)會決策部署。

    （七）延伸監(jiān)督鏈條，不斷完善下屬機構(gòu)監(jiān)督。以實現(xiàn)集團化管理為目標，積極推進實施專項審計，推動下屬機構(gòu)提升規(guī)范運作水平，夯實集團化發(fā)展基礎(chǔ)。

    （八）配合外部監(jiān)督，督促落實巡視審計整改。高度重視發(fā)揮巡視、審計等外部監(jiān)督力量，針對有關(guān)反饋意見逐一制定整改措施，督促抓好巡視整改措施的組織落實和成果驗收，以整改為契機，切實健全規(guī)則制度，提升管理水平，夯實發(fā)展基礎(chǔ)。

    （九）提出意見建議，推動加快改革發(fā)展進程。發(fā)揮會員監(jiān)事紐帶作用，圍繞深交所中心工作，積極提出意見建議。一是加快推進人才強所規(guī)劃實施落地，進一步穩(wěn)定人才預(yù)期，打造交易所高素質(zhì)、專業(yè)化的人才隊伍。二是進一步發(fā)揮專業(yè)管理委員會重要作用，探索在其他業(yè)務(wù)條線建立專業(yè)管理委員會，完善協(xié)調(diào)工作機制，形成所內(nèi)工作合力。三是進一步發(fā)揮技術(shù)引領(lǐng)作用，為夯實行業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、提升行業(yè)技術(shù)能力做出積極貢獻。監(jiān)事會組織所內(nèi)部門及時梳理有關(guān)意見建議，結(jié)合工作實際組織研究落實，加快推進改革發(fā)展重點任務(wù)。

    二、2019年重點工作

    監(jiān)事會是深交所法定監(jiān)督機構(gòu)，承擔著促進規(guī)范運作、強化風險防控的重要職責，必須切實將思想和行動統(tǒng)一到黨中央對經(jīng)濟金融形勢的分析判斷和經(jīng)濟金融工作的方針政策上來，積極服務(wù)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，按照證監(jiān)會“四個必須”“一個合力”工作要求，認真落實會員大會決議，圍繞打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)、維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的工作主線，按照深交所章程規(guī)定，認真履行好履職盡責監(jiān)督、財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督、風險管理監(jiān)督、下屬機構(gòu)監(jiān)督四項基本職能，創(chuàng)新工作方法，凝聚各方力量，提升監(jiān)督效能，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展。

    一是強化合規(guī)審查，推動提升規(guī)范運作水平。監(jiān)事會是深交所內(nèi)部監(jiān)督體系的重要組成部分，擔負著監(jiān)督深交所執(zhí)行法律法規(guī)、章程和業(yè)務(wù)規(guī)則重要職能，要督促優(yōu)化完善合規(guī)審查工作機制，規(guī)范工作程序，豐富審查方式，找準工作重點，進一步加大審查力度。加強對合規(guī)審查意見落實情況的動態(tài)管理，切實將合規(guī)審查工作推向深入、落到實處。

    二是堅持底線思維，推動加大風險防控力度。督促構(gòu)建系統(tǒng)化風險管理制度框架，推進統(tǒng)一風險監(jiān)測平臺建設(shè)，進一步完善風險管理工作基礎(chǔ)。督促進一步梳理完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系，優(yōu)化工作流程和操作要求，提升監(jiān)管工作規(guī)范化水平。推動提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力，穩(wěn)步推進關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施國產(chǎn)化，確保市場安全穩(wěn)定運行。

    三是加強檢查督導，推動提升內(nèi)部管理水平。加強財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督力度，督導實施重點領(lǐng)域?qū)ｍ棇徲?，促進相關(guān)決策程序更合規(guī)、資金使用更合理、管理機制更規(guī)范、業(yè)務(wù)運行更穩(wěn)健。督促強化下屬機構(gòu)全面落實《下屬機構(gòu)管理辦法》，開展下屬機構(gòu)專項審計，督導下屬機構(gòu)強化財務(wù)和人力資源管理，進一步提升交易所集團化管理水平。

    四是夯實履職基礎(chǔ)，推動形成多方監(jiān)督合力。進一步加強與紀委工作的協(xié)同配合，與理事會、經(jīng)理層溝通協(xié)作、強化監(jiān)督，推動優(yōu)化完善業(yè)務(wù)、風控、內(nèi)審三道防線，加強對下屬機構(gòu)監(jiān)事會工作的指導，形成分層次、多元化、內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督合力。健全完善監(jiān)事單位與深交所的日常聯(lián)絡(luò)互動機制，全面掌握深交所發(fā)展動態(tài)，提升監(jiān)督的主動性、針對性、有效性。