遼寧轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管2019年將聚焦四項(xiàng)任務(wù)做好六方面工作

    本報(bào)記者 李勇

    4月19日，遼寧證監(jiān)局組織召開轄區(qū)2019年證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，對(duì)2018年轄區(qū)機(jī)構(gòu)發(fā)展和監(jiān)管工作情況進(jìn)行回顧，傳達(dá)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神，對(duì)2019年重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行部署，并對(duì)轄區(qū)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出了明確的監(jiān)管要求。遼寧轄區(qū)證券公司、證券分支機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、遼寧證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。

    2018年，遼寧證監(jiān)局緊緊圍繞打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)中心任務(wù)，通過加強(qiáng)監(jiān)管不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，提高風(fēng)險(xiǎn)處置能力，堅(jiān)決守住了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)行情不利的情況下積極作為，在化解存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升自身合規(guī)風(fēng)控能力方面取得了一定成績(jī)。但部分機(jī)構(gòu)仍然存在內(nèi)控管理水平較低，風(fēng)險(xiǎn)防控能力不足，盈利水平較低，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不足等問題。

    會(huì)議指出，2019年遼寧證監(jiān)局將深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神，貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于機(jī)構(gòu)監(jiān)管的各項(xiàng)工作部署，按照“四個(gè)敬畏”“一個(gè)合力”總體要求，聚焦防范化解轄區(qū)機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)、提升監(jiān)管效能、推動(dòng)轄區(qū)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理內(nèi)生機(jī)制形成、提升機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力四項(xiàng)任務(wù)，著力做好六方面工作：一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，提高預(yù)研預(yù)判能力。二是強(qiáng)化協(xié)調(diào)督導(dǎo)，提高存量風(fēng)險(xiǎn)處置能力。三是強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查，提升機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控效力。四是強(qiáng)化雙罰機(jī)制，維護(hù)行業(yè)良好生態(tài)。五是實(shí)施差異化監(jiān)管，支持行業(yè)做大做強(qiáng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。六是強(qiáng)化投資者保護(hù)，促進(jìn)轄區(qū)市場(chǎng)健康發(fā)展。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，習(xí)總書記提出“要通過深化改革，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”，這對(duì)證券行業(yè)是難得的發(fā)展機(jī)遇，轄區(qū)機(jī)構(gòu)要正視自身問題，盡快提升專業(yè)水平和服務(wù)能力，抓住發(fā)展機(jī)遇，在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展。2019年轄區(qū)機(jī)構(gòu)要重點(diǎn)圍繞科創(chuàng)板推出、提升自身內(nèi)控合規(guī)能力、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、落實(shí)廉潔從業(yè)規(guī)定以及投資者保護(hù)等方面做好相關(guān)工作。

    此外，為更好落實(shí)監(jiān)管工作要點(diǎn)，會(huì)議同時(shí)開展了《從業(yè)人員廉潔從業(yè)規(guī)定解讀》《科創(chuàng)板相關(guān)政策解讀》等專題培訓(xùn)。