新三板出現(xiàn)新動(dòng)向 3只新指數(shù)及投融通平臺將推出

    ■本報(bào)記者 左永剛

    3月29日，《證券日報(bào)》記者獲悉，新三板近期有涉及優(yōu)化現(xiàn)有政策或推陳出新的四大新動(dòng)向，如全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推動(dòng)直接融資與間接融資相結(jié)合，所打造的“新三板投融通”平臺已進(jìn)入內(nèi)部測試階段；即將推出三板活躍等3只指數(shù)；明確優(yōu)化創(chuàng)新層公司日常調(diào)整，提升調(diào)層時(shí)效性，對觸及標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新層企業(yè)將及時(shí)調(diào)整至基礎(chǔ)層；同時(shí)強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)，3月份對11宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。

    新三板投融資對接服務(wù)平臺——“新三板投融通”建設(shè)進(jìn)展順利，現(xiàn)已進(jìn)入內(nèi)部測試階段。多家銀行積極參與到投融通建設(shè)中，確保一期銀企對接功能順利上線運(yùn)行。自新三板投融通建設(shè)工作啟動(dòng)以來，全國股轉(zhuǎn)公司成立專項(xiàng)工作組，先后與招商銀行、工商銀行、華夏銀行、北京銀行、廣發(fā)銀行、郵儲銀行、建設(shè)銀行等7家銀行相關(guān)業(yè)務(wù)部門，以及部分地區(qū)掛牌公司進(jìn)行座談?wù){(diào)研，同時(shí)通過問卷調(diào)查方式對掛牌公司的融資需求、傳統(tǒng)銀企對接模式存在的問題進(jìn)行深入了解，為后續(xù)有針對性地開展平臺建設(shè)工作打好基礎(chǔ)。這將有效滿足企業(yè)的間接融資需求。

    新三板投融通一期銀企對接服務(wù)上線初期，將主要面向北京、上海、廣州、深圳等城市的國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行及城商行，逐步優(yōu)化功能、提升服務(wù)，后續(xù)將按掛牌公司所屬轄區(qū)分布，逐步覆蓋至全國。

    為進(jìn)一步提升市場投融資對接功能，發(fā)揮新三板市場效應(yīng)，提高創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)性強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)附加值高、交投活躍股票的市場關(guān)注度，在深入分析總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指數(shù)專家委員會(huì)審議，3月29日，全國股轉(zhuǎn)公司聯(lián)合中證指數(shù)公司共同發(fā)布三板消費(fèi)（899305）、三板研發(fā)（899306）和三板活躍（899307）共三只指數(shù)編制方案，將于2019年4月22日正式發(fā)布指數(shù)行情。

    在此之前，新三板已經(jīng)推出三板引領(lǐng)指數(shù)系列共包括創(chuàng)新成指（899003）、三板龍頭（899301）、三板制造（899302）、三板服務(wù)（899303）和三板醫(yī)藥（899304）等五只指數(shù)。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)堅(jiān)持服務(wù)民營經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)的初心，加快推進(jìn)深化市場改革的各項(xiàng)舉措落地，根據(jù)市場改革需求，及時(shí)擴(kuò)充和豐富指數(shù)體系，提升市場流動(dòng)性，切實(shí)改善民營經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)的融資發(fā)展環(huán)境。

    為了提升分層調(diào)整的工作效率，進(jìn)一步提高創(chuàng)新層公司日常調(diào)整的公平性與時(shí)效性，近期，全國股轉(zhuǎn)公司優(yōu)化了分層調(diào)整工作機(jī)制與相關(guān)安排，統(tǒng)一日常分層調(diào)整時(shí)間、明確具體計(jì)算時(shí)間、調(diào)整調(diào)層公告欄目，相關(guān)安排將于2019年4月1日起實(shí)施。

    根據(jù)《掛牌公司分層管理辦法》相關(guān)規(guī)定，掛牌公司存在不符合創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時(shí)間達(dá)到3個(gè)月以上等情形的，應(yīng)當(dāng)自認(rèn)定之日起20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)調(diào)整至基礎(chǔ)層。按照優(yōu)化后的分層調(diào)整安排，將實(shí)行“屆滿一家，調(diào)整一家”的處理方式，及時(shí)調(diào)整到位。

    為規(guī)范新三板市場主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，3月份共對1宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對11宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，11宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，1宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。