山西證監(jiān)局：加大檢查力度促進(jìn)律師提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量

    本報(bào)記者 左永剛

    律師事務(wù)所是資本市場(chǎng)的“四梁八柱”之一，其專(zhuān)業(yè)工作不僅能提升公眾公司信息披露質(zhì)量，為公眾公司披露信息“增信”，也為中小投資者提供投資參考，是資本市場(chǎng)合法合規(guī)運(yùn)行的“看門(mén)人”。近日，在轄區(qū)公司監(jiān)管工作會(huì)召開(kāi)之際，山西證監(jiān)局組織轄區(qū)37家上市公司的法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)參加會(huì)議，不斷完善監(jiān)管工作機(jī)制，充分發(fā)揮監(jiān)管合力，加強(qiáng)律師事務(wù)所監(jiān)管，督促其歸位盡責(zé)。

    會(huì)議總結(jié)回顧了2018年轄區(qū)公司及中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作情況，分析了當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及資本市場(chǎng)定位，并對(duì)2019年監(jiān)管工作進(jìn)行了安排部署。會(huì)議專(zhuān)門(mén)性指出，律所和律師同其他中介機(jī)構(gòu)一起為資本市場(chǎng)發(fā)展發(fā)揮了重要把關(guān)作用，但通過(guò)檢查也發(fā)現(xiàn)一些不履職、不盡責(zé)的現(xiàn)象，要求進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)律所等中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查和問(wèn)責(zé)，對(duì)于不盡職履責(zé)的中介機(jī)構(gòu)及時(shí)采取行政監(jiān)管措施，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，下一步山西證監(jiān)局將牢固樹(shù)立“四個(gè)必須”和“一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，繼續(xù)加強(qiáng)律所等中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管。一是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作。通過(guò)聯(lián)合檢查、聯(lián)合培訓(xùn)等切實(shí)發(fā)揮監(jiān)管合力。二是加大檢查力度，以現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查為抓手，促進(jìn)律師不斷完善核查驗(yàn)證程序、規(guī)范文書(shū)表述，進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。三是增加溝通交流。及時(shí)傳達(dá)監(jiān)管政策和要求督促律師主動(dòng)適應(yīng)監(jiān)管形勢(shì)，提高專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，更好發(fā)揮律所及律師在資本市場(chǎng)的合規(guī)把關(guān)作用。