西藏證監(jiān)局：私募基金機(jī)構(gòu)要做好合規(guī)風(fēng)控管理

    本報(bào)記者 左永剛

    為督促轄區(qū)私募基金機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防控風(fēng)險(xiǎn)、健康發(fā)展，西藏證監(jiān)局于3月26日組織召開(kāi)轄區(qū)私募基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管與發(fā)展工作會(huì)議。西藏證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)王勤強(qiáng)出席會(huì)議并講話(huà)，局法制處干部和中基協(xié)講師進(jìn)行了專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，轄區(qū)213家私募基金機(jī)構(gòu)參加了會(huì)議。

    會(huì)上，西藏證監(jiān)局法制處處長(zhǎng)通報(bào)了轄區(qū)私募基金發(fā)展和監(jiān)管概況，分析了轄區(qū)行業(yè)存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，并從內(nèi)控管理、合規(guī)管理、規(guī)范登記備案、資金募集和投資運(yùn)作、遵守監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律要求等方面對(duì)轄區(qū)私募基金機(jī)構(gòu)提出了監(jiān)管要求。要求轄區(qū)私募基金機(jī)構(gòu)切實(shí)做好合規(guī)風(fēng)控管理，提高規(guī)范運(yùn)作質(zhì)量，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控，堅(jiān)決守住防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)底線，切實(shí)維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行。

    會(huì)議邀請(qǐng)了中基協(xié)培訓(xùn)講師圍繞私募基金機(jī)構(gòu)的自律管理、登記備案等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)解讀。法制處監(jiān)管干部詳細(xì)解讀了私募基金機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)及私募機(jī)構(gòu)處罰案例。轄區(qū)私募基金機(jī)構(gòu)6名代表進(jìn)行了交流發(fā)言，分享了各自在內(nèi)控建設(shè)、合規(guī)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的經(jīng)驗(yàn)做法。參會(huì)機(jī)構(gòu)紛紛表示，本次培訓(xùn)內(nèi)容豐富、務(wù)實(shí)、信息量很大，對(duì)推動(dòng)轄區(qū)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展起到了推動(dòng)作用，有利于進(jìn)一步提高轄區(qū)私募基金機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控和誠(chéng)信自律意識(shí)。

    最后，西藏證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)王勤強(qiáng)作了總結(jié)講話(huà)，充分肯定了轄區(qū)私募基金機(jī)構(gòu)為西藏實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、扶貧脫貧工作所作出的貢獻(xiàn)，對(duì)2019年私募基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作提出六點(diǎn)工作要求：一是深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，平衡好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系；二是自覺(jué)堅(jiān)持公司全員合規(guī)、業(yè)務(wù)全程合規(guī)，完善內(nèi)部監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，讓合規(guī)理念深入公司上下每名員工的內(nèi)心；三是保持憂(yōu)患意識(shí)、堅(jiān)持底線思維，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)和各類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控，重點(diǎn)防控涉眾群體性事件，積極維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定；四是強(qiáng)化市場(chǎng)誠(chéng)信，履行社會(huì)責(zé)任，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，積極助力西藏扶貧脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略，樹(shù)立負(fù)責(zé)任的良好金融機(jī)構(gòu)社會(huì)形象；五是西藏自治區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)和資本市場(chǎng)培訓(xùn)基金會(huì)要充分發(fā)揮作用，多組織活動(dòng)積極服務(wù)會(huì)員單位規(guī)范發(fā)展；六是轄區(qū)各私募基金機(jī)構(gòu)要主動(dòng)配合西藏證監(jiān)局黨委抓好監(jiān)管干部的廉政建設(shè)，不得為監(jiān)管干部支付房費(fèi)、餐費(fèi)、交通費(fèi)，不得贈(zèng)送禮品等。一旦發(fā)現(xiàn)，實(shí)行“雙問(wèn)責(zé)”。