建設(shè)大數(shù)據(jù)平臺 證監(jiān)會監(jiān)管科技明確七大方向

    全國政協(xié)委員、證監(jiān)會信息中心主任張野在接受證券時(shí)報(bào)記者獨(dú)家專訪時(shí)表示，證監(jiān)會監(jiān)管科技工作的核心就是要建設(shè)一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)高效的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，綜合運(yùn)用電子依據(jù)、統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)，圍繞資本市場主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行全方位監(jiān)控和歷史數(shù)據(jù)分析，輔助監(jiān)管人員及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場主體涉嫌內(nèi)幕交易，市場操作等違法違規(guī)行為。

    張野表示，證監(jiān)會目前已基本建成監(jiān)管科技3.0的規(guī)章制度體系，完成五大基礎(chǔ)分析能力工程方法的研究工作，組建了證監(jiān)會科技監(jiān)管專家咨詢委員會，編制完成了證監(jiān)會大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)的技術(shù)指引等規(guī)范性文件，正在開展上市公司、擬上市公司及私募公司的畫像系統(tǒng)建設(shè)。

    監(jiān)管科技明確七大方向

    問：證監(jiān)會去年發(fā)布了實(shí)施監(jiān)管科技總體建設(shè)方案，目前證監(jiān)會監(jiān)管信息化建設(shè)情況如何？監(jiān)管科技3.0如何布局？

    答：2018年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會監(jiān)管科技總體建設(shè)方案》，標(biāo)志著證監(jiān)會完成監(jiān)管科技頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)入全面實(shí)施階段。證監(jiān)會監(jiān)管科技工作的核心就是要建設(shè)一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)高效的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，綜合運(yùn)用電子依據(jù)、統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)，圍繞資本市場主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行全方位監(jiān)控和歷史數(shù)據(jù)分析，輔助監(jiān)管人員及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場主體涉嫌內(nèi)幕交易，市場操作等違法違規(guī)行為。

    在證監(jiān)會監(jiān)管科技3.0的整體實(shí)施方案中，明確了七個(gè)重要分析方向，包括行政許可類輔助分析、公司信息披露違規(guī)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違規(guī)行為及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)盡職行為分析、市場運(yùn)行分析、違法交易行為分析。在這七個(gè)研究方向下又設(shè)定32個(gè)應(yīng)用場景，同時(shí)要建設(shè)關(guān)聯(lián)賬戶分析、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、實(shí)體畫像、交易異常檢測、輿情分析、金融文檔分析等六大基礎(chǔ)分析能力。

    目前已基本建成監(jiān)管科技3.0的規(guī)章制度體系，完成五大基礎(chǔ)分析能力工程方法的研究工作，組建了證監(jiān)會科技監(jiān)管專家咨詢委員會，編制完成了證監(jiān)會大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)的技術(shù)指引等規(guī)范性文件，正在開展上市公司、擬上市公司及私募公司的畫像系統(tǒng)建設(shè)。

    問：證監(jiān)會主席易會滿近日表示，要健全及時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)波動系統(tǒng)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段對上市公司專業(yè)監(jiān)管，請問在這些方面有哪些進(jìn)展？

    答：目前建設(shè)中的上市公司的畫像系統(tǒng)，利用實(shí)體畫像、輿情分析、金融文檔識別等新技術(shù)，結(jié)合工商、財(cái)務(wù)、輿情、行政處罰、失信、司法訴訟等方面的數(shù)據(jù)，能夠?qū)ι鲜泄具M(jìn)行多維度的分析，識別披露合規(guī)性、財(cái)務(wù)舞弊、財(cái)務(wù)經(jīng)營、關(guān)聯(lián)交易、債券違約、業(yè)績變臉、負(fù)面輿情等多類風(fēng)險(xiǎn)，大幅減少監(jiān)管人員人工處理的時(shí)間和難度，提升監(jiān)管工作效能。

    建議加強(qiáng)暗網(wǎng)管控治理

    問：您今年的提案是什么？

    答：今年我計(jì)劃在貫徹落實(shí)國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、大力推動數(shù)據(jù)資源共享，加強(qiáng)暗網(wǎng)管控治理，明確不動產(chǎn)投資信托基金稅收政策等方面提出提案。

    問：您的提案中提到要加強(qiáng)暗網(wǎng)管控治理，暗網(wǎng)存在不好追蹤、監(jiān)管難度較大等問題，如何針對性地對其進(jìn)行監(jiān)管？

    答：隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的蓬勃發(fā)展和廣泛應(yīng)用，中國金融業(yè)大量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和投資者敏感信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，這些重要數(shù)據(jù)對于金融安全和市場秩序至關(guān)重要。但近年來暗網(wǎng)上多次出現(xiàn)針對我國重要數(shù)據(jù)的違法交易活動，例如AcFun數(shù)據(jù)交易、華住集團(tuán)數(shù)據(jù)交易、12306網(wǎng)民數(shù)據(jù)交易等事件。尤其是2019年1月8日，在暗網(wǎng)最大的中文論壇“暗網(wǎng)交易市場”中發(fā)布了最新數(shù)據(jù)交易帖，涉及國內(nèi)某大型期貨公司約15萬條敏感信息，經(jīng)確認(rèn)該交易貼的少量驗(yàn)證數(shù)據(jù)均為真實(shí)投資者隱私數(shù)據(jù)。此次暗網(wǎng)數(shù)據(jù)泄密事件，凸顯了暗網(wǎng)及相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈對于我國金融業(yè)市場秩序和投資者財(cái)產(chǎn)安全的嚴(yán)重威脅。

    今年我就暗網(wǎng)的管控治理提了一個(gè)提案，希望有關(guān)部委深入研究美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家的做法和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國網(wǎng)絡(luò)安全治理體制，構(gòu)建我國應(yīng)對暗網(wǎng)及相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈威脅的有效機(jī)制：

    一是加強(qiáng)暗網(wǎng)治理技術(shù)手段研究。網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)是破解網(wǎng)絡(luò)威脅的最有效手段。Tor網(wǎng)絡(luò)的匿名化特點(diǎn)是其構(gòu)建暗網(wǎng)的基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)和利用其內(nèi)部軟件缺陷或者漏洞，捕獲暗網(wǎng)隱藏的用戶信息、破壞暗網(wǎng)的違法網(wǎng)站是治理暗網(wǎng)的關(guān)鍵。國家有關(guān)部委應(yīng)該組織網(wǎng)絡(luò)安全研究機(jī)構(gòu)成立專門的研究團(tuán)隊(duì)，抓緊技術(shù)攻關(guān)，盡快形成適應(yīng)中國網(wǎng)絡(luò)空間治理需求的暗網(wǎng)管控技術(shù)能力。

    二是加強(qiáng)傳統(tǒng)技術(shù)與行政執(zhí)法手段的結(jié)合。強(qiáng)化行政治理是現(xiàn)階段暗網(wǎng)治理的重要手段，美國和歐盟國家在打擊暗網(wǎng)交易市場的相關(guān)行動中就是結(jié)合行政執(zhí)法和傳統(tǒng)技術(shù)兩方面的力量。公安部和網(wǎng)絡(luò)通信管理部門組織開展聯(lián)合行動，加強(qiáng)對暗網(wǎng)網(wǎng)站的監(jiān)測預(yù)警，加大違法犯罪行動的打擊力度。

    三是加強(qiáng)政府與網(wǎng)絡(luò)安全企業(yè)的合作。探索建立政府與企業(yè)的合作機(jī)制，聯(lián)合有實(shí)力的網(wǎng)絡(luò)安全公司，共同加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)研究。鼓勵網(wǎng)絡(luò)安全公司加強(qiáng)暗網(wǎng)治理相關(guān)技術(shù)、產(chǎn)品研究和專業(yè)人員培養(yǎng)，并參與到打擊暗網(wǎng)和相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈的專項(xiàng)行動中，提升國家治理暗網(wǎng)的整體技術(shù)實(shí)力。