證監(jiān)會(huì)修訂規(guī)則加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管

    證監(jiān)會(huì)昨日就《期貨公司監(jiān)督管理辦法》向社會(huì)公開征求意見，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，此次修訂旨在適應(yīng)期貨市場(chǎng)發(fā)展的新要求，加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管。

    2007年4月，證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》。2014年10月，為落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，修訂發(fā)布了該辦法。該辦法實(shí)施以來，為期貨公司規(guī)范發(fā)展，提升期貨公司服務(wù)水平發(fā)揮了重要作用。常德鵬介紹，隨著期貨市場(chǎng)的發(fā)展及對(duì)外開放的逐步擴(kuò)大，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容已滿足不了實(shí)踐的需要，有必要進(jìn)行修訂完善：一是股東門檻低，對(duì)股東約束偏弱、偏原則；二是期貨公司子公司監(jiān)管、信息系統(tǒng)管理規(guī)定尚難以滿足規(guī)范發(fā)展要求，有必要進(jìn)一步完善規(guī)則，強(qiáng)化監(jiān)管；三是期貨公司對(duì)客戶的管理責(zé)任以及期貨行業(yè)對(duì)外開放等規(guī)定需要進(jìn)一步修訂完善。同時(shí)，該辦法作為期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性規(guī)章，對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)修訂，有利于解決期貨公司監(jiān)管規(guī)章制度的碎片化問題。

    具體來看，此次修訂，一是提高期貨公司股東資格條件，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)。完善5%以上主要股東資格條件。對(duì)主要股東為法人的，明確持續(xù)經(jīng)營時(shí)間、持續(xù)盈利能力要求，增加出資資金、公司治理以及業(yè)務(wù)相關(guān)性等方面的要求；對(duì)主要股東為自然人的，增加3年內(nèi)不存在對(duì)所投企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任的要求。對(duì)控股股東、第一大股東條件提出更高要求。在財(cái)務(wù)實(shí)力方面，對(duì)期貨公司控股股東、第一大股東提出更高的凈資本或凈資產(chǎn)要求；在經(jīng)營能力方面，要求其在技術(shù)、管理、營銷等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；在風(fēng)險(xiǎn)處置方面，要求其具備持續(xù)資本補(bǔ)充和風(fēng)險(xiǎn)處置能力。增加非金融企業(yè)投資期貨公司的條件規(guī)定。要求非金融企業(yè)投資入股期貨公司的，除滿足一般股東條件外，應(yīng)同時(shí)滿足國家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見。加強(qiáng)穿透監(jiān)管。規(guī)定間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司主要股東的資格條件。

    二是加強(qiáng)期貨公司股權(quán)管理，強(qiáng)化股東義務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，明確期貨公司擬入股股東、股權(quán)出讓方職責(zé)。增加擬入股股東應(yīng)了解期貨公司的義務(wù)，股權(quán)出讓方在股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓前不得讓渡股東權(quán)利的義務(wù)。同時(shí)明確期貨公司股東應(yīng)秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。增加期貨公司控股股東定期評(píng)估自身狀況并報(bào)告的監(jiān)管要求。為加強(qiáng)期貨公司股東合規(guī)管理要求，在現(xiàn)有重大事件報(bào)告義務(wù)的基礎(chǔ)上，明確期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每半年對(duì)自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行承諾事項(xiàng)和章程情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)將評(píng)估報(bào)告通過期貨公司報(bào)送期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求。增加規(guī)定要求持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人業(yè)務(wù)范圍、董事長(zhǎng)等主要人員調(diào)整、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化等情形應(yīng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的主動(dòng)報(bào)告義務(wù)。增加期貨公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管要求。完善期貨公司股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人的違規(guī)情形以及相關(guān)法律責(zé)任條款。

    三是完善期貨公司分子公司管理要求，落實(shí)相關(guān)責(zé)任。明確期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，防范分子公司違法違規(guī)行為的發(fā)生。

    四是完善期貨市場(chǎng)對(duì)外開放相關(guān)規(guī)定，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)公司“走出去”。增加期貨公司設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的備案條件要求。

    五是完善期貨公司對(duì)客戶交易行為管理，夯實(shí)異常交易監(jiān)管基礎(chǔ)。嚴(yán)格開戶實(shí)名制要求，完善客戶交易行為管理基礎(chǔ)。增加期貨公司違法違規(guī)行為報(bào)告監(jiān)管要求。要求期貨公司應(yīng)建立健全客戶交易行為管理制度，加強(qiáng)客戶交易指令審核，并報(bào)告異常交易及客戶交易違法違規(guī)線索的義務(wù)。

    六是完善期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)定，維護(hù)系統(tǒng)安全。增加期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)范，完善客戶信息安全管理規(guī)范。加強(qiáng)期貨公司外部接入信息系統(tǒng)管理。明確期貨公司對(duì)外部接入信息系統(tǒng)合規(guī)、安全審查以及備案管理要求。