兩部門修訂 上交所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    上交所2月15日發(fā)布通知稱，為規(guī)范上市開放式基金的交易和登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，上海證券交易所與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂，并自發(fā)布之日起實(shí)施。上交所于2014年12月10日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引>的通知》（上證發(fā)〔2014〕83號）同時廢止。

    上交所表示，自通知發(fā)布之日起，上交所上市開放式基金成立后、上市前，可以申請辦理場外份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)業(yè)務(wù)；上市前暫不辦理申購、贖回和場內(nèi)份額轉(zhuǎn)托管至場外業(yè)務(wù)，具體實(shí)施時間另行通知。上交所上市開放式基金上市后的業(yè)務(wù)種類保持不變。

    上交所提醒，各基金管理人應(yīng)當(dāng)了解并向基金持有人充分提示上述安排，避免造成不利影響。

    根據(jù)指引，上交所會員可以參與上證LOF交易、分級基金分拆合并等業(yè)務(wù)；經(jīng)上交所及中國結(jié)算認(rèn)可的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上交所會員還可參與上證LOF的認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)。投資者可通過相關(guān)條款規(guī)定的上交所會員（業(yè)務(wù)資格有所不同，以下統(tǒng)稱場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)）交易以及認(rèn)購、申購、贖回上證LOF份額，也可通過商業(yè)銀行、證券公司、基金公司直銷等場外基金銷售機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱場外基金銷售機(jī)構(gòu)）認(rèn)購、申購和贖回上證LOF份額。單個上證LOF產(chǎn)品的場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及場外基金銷售機(jī)構(gòu)名單以基金管理人的公告為準(zhǔn)。

    基金募集期內(nèi)，投資者可通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)購上證LOF份額，也可通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購上證LOF份額。