證監(jiān)會(huì)公布1宗信披違法案 20名責(zé)任人被罰

    ■本報(bào)記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會(huì)公布1宗關(guān)于江蘇澄星磷化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱澄星股份）的信息披露違法違規(guī)案件。

    經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，澄星股份信息披露違法違規(guī)行為包括未按規(guī)定披露與控股股東及其關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，此外，2011年、2012年年度報(bào)告存在虛假記載的行為。

    具體來(lái)看，2011年至2014年，澄星股份控股股東江陰澄星實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱澄星集團(tuán)）及其關(guān)聯(lián)方通過(guò)銀行劃款或銀行票據(jù)方式占用澄星股份及其控股子公司資金（以下簡(jiǎn)稱關(guān)聯(lián)方資金占用），通過(guò)銀行劃款方式向澄星股份及其控股子公司提供財(cái)務(wù)資助（以下簡(jiǎn)稱關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)資助）。期間連續(xù)4年存在關(guān)聯(lián)方資金占用情況，截至2014年12月31日資金占用余額達(dá)到3299.31萬(wàn)元，雖然4年間有一定歸還但澄星股份未在2011年至2014年年度報(bào)告中披露上述“控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金”及“關(guān)聯(lián)交易”情況，也未履行臨時(shí)報(bào)告披露義務(wù)。

    另外，澄星股份2011年、2012年年度報(bào)告存在虛假記載。具體來(lái)看，澄星股份2011年年末應(yīng)收票據(jù)虛增9780萬(wàn)元，應(yīng)付票據(jù)虛減20000萬(wàn)元，其他應(yīng)收款虛減29780萬(wàn)元；2012年年末應(yīng)收票據(jù)虛增9513.80萬(wàn)元，應(yīng)付票據(jù)虛減20000萬(wàn)元，其他應(yīng)收款虛減20000萬(wàn)元，預(yù)付賬款虛減9513.80萬(wàn)元。

    李興作為時(shí)任董事長(zhǎng)，傅本度作為時(shí)任副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，夏正華作為時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)澄星股份臨時(shí)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任；周忠明作為財(cái)務(wù)總監(jiān)（2012年10月后）、董事，直接決策了涉案資金往來(lái)事項(xiàng)，華平作為財(cái)務(wù)總監(jiān)（2012年10月前），知悉涉案事項(xiàng)，未勤勉盡責(zé)。

    證監(jiān)會(huì)根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)澄星股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)李興、周忠明等20名相關(guān)責(zé)任人給予不同程度的處罰。

    同時(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)周忠明采取十年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)傅本度采取三年證券市場(chǎng)禁入措施，在禁入期間，上述當(dāng)事人不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。