朱寶琛
重組停牌前一日,上市公司股票率先漲停,復(fù)牌后又連拉漲停。這種情況,監(jiān)管部門往往會關(guān)注其是否存在內(nèi)幕交易泄露的情形。
新力金融日前就因此收到了上交所的問詢函。根據(jù)公司11月28日晚間發(fā)布的公告,上交所要求公司補充披露停牌前籌劃重大事項的具體過程,包括接觸、協(xié)商、簽訂協(xié)議等主要節(jié)點和參與知悉的相關(guān)人員,說明是否存在內(nèi)幕信息泄露的情形;核實向報送的內(nèi)幕信息知情人名單是否真實、準確、完整,是否符合有關(guān)規(guī)定。
此前11月10日晚間,新力金融發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項的停牌公告。然而,在重組停牌前一天,公司股價漲停,且預(yù)案披露前20個交易日公司股價漲幅超過了《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》規(guī)定的20%標準。
上交所對新力金融下發(fā)問詢函,要求公司說明是否存在內(nèi)幕信息泄露的情形并不意外。因為從內(nèi)幕交易發(fā)生的情況來看,上市公司并購重組領(lǐng)域是內(nèi)幕交易的“重災(zāi)區(qū)”。
對此,監(jiān)管部門曾有過解釋:有的并購重組雙方的法定內(nèi)幕信息知情人,分別利用內(nèi)幕信息進行交易;有的市場中間人一邊向上市公司推薦重組項目,一邊暗中實施內(nèi)幕交易;有的利用職務(wù)便利獲取上市公司并購重組內(nèi)幕信息后,直接交易相關(guān)股票。
這顯然違背了資本市場的“三公”原則。因為資本市場是信息市場,讓市場各方公平地獲得信息,是保障廣大中小投資者合法權(quán)益和資本市場健康發(fā)展的題中之義。內(nèi)幕交易者憑借提前知曉的信息,運用信息的不對稱提前買入上市公司股票,這種行為嚴重擾亂了資本市場發(fā)展秩序,侵害了廣大投資者的合法利益。
從上市公司層面來看,內(nèi)幕交易的暴利會讓部分上市公司經(jīng)營者只看到眼前短期的投機行為,忽視了公司的長遠發(fā)展。試想一下,當一個人可以輕易地通過內(nèi)幕交易獲得巨大的利益時,還會有心思好好地去經(jīng)營公司嗎?對廣大股東而言公平嗎?
所以,從證監(jiān)會層面看,包括內(nèi)幕交易等在內(nèi)的這類影響證券市場健康發(fā)展的“沉疴頑疾”,歷來是稽查執(zhí)法嚴厲打擊的重點。并且根據(jù)案發(fā)態(tài)勢,近年來證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門強化精準發(fā)現(xiàn)、機制創(chuàng)新、行刑協(xié)作,統(tǒng)籌推進了一系列工作,依法依規(guī)嚴肅查處違法行為。
公開、公平、公正是資本市場的基本原則,內(nèi)幕交易正是公正缺失的罪魁禍首。從資本市場穩(wěn)定健康運行和對投資者保護的角度來說,對于任何一個市場參與者的內(nèi)幕交易行為,監(jiān)管部門都會統(tǒng)籌推進、嚴厲打擊,并且一直會延續(xù)下去。這也再次給那些心存僥幸者提了個醒:小心偷雞不成蝕把米。
(編輯 才山丹)
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