“兩高”從嚴(yán)打擊私募基金犯罪釋放三重信號

    邢萌

    12月26日，最高人民法院、最高人民檢察院相關(guān)部門負(fù)責(zé)人就聯(lián)合發(fā)布依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例答記者問時強調(diào)，持續(xù)加大私募基金犯罪懲治力度。

    當(dāng)前，我國私募基金行業(yè)管理規(guī)模已突破20萬億元大關(guān)，位居世界前列。作為多層次資本市場的有機組成部分，私募基金行業(yè)在促進(jìn)股權(quán)資本形成、服務(wù)實體經(jīng)濟、助推科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用。與此同時，也出現(xiàn)了以“私募基金”之名行非法集資之實，私募基金管理人挪用、侵占私募基金財產(chǎn)等違法犯罪行為，影響行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

    在此形勢下，最高法、最高檢從嚴(yán)打擊私募基金犯罪，效果顯著，為建設(shè)良好資本市場生態(tài)提供了有力司法保障。2021年至今，全國檢察機關(guān)共起訴私募基金犯罪2085人。2021年至2023年10月31日，全國法院共判決私募基金犯罪1888人。

    從長遠(yuǎn)來看，“兩高”從嚴(yán)打擊私募基金犯罪，切實防范化解重大金融風(fēng)險，維護國家金融安全和社會大局穩(wěn)定，釋放三重積極信號。

    首先，亮明“零容忍”懲治私募基金犯罪的決心。當(dāng)前，打擊私募基金犯罪已進(jìn)入“全方位、無死角”的階段，覆蓋私募基金募集、投資、管理全過程，涉及私募股權(quán)基金、私募證券基金、已備案基金和未備案“偽基金”等，包括非法集資、詐騙、挪用資金、職務(wù)侵占、操縱證券市場等犯罪，打擊范圍更廣、針對性更強、力度更大，維護了社會穩(wěn)定和市場秩序。

    從嚴(yán)打擊私募基金犯罪，既為私募基金從業(yè)人員劃出了“紅線”“底線”，教育警示其要合法募資、合規(guī)投資、誠信經(jīng)營。同時也給投資者提了個醒，哪些行為、哪些領(lǐng)域犯罪高發(fā)，須切實防范風(fēng)險，謹(jǐn)防錢財損失。這也充分體現(xiàn)出監(jiān)管部門懲犯罪治已病、防犯罪治未病，助力行業(yè)向好向前發(fā)展的決心。

    其次，彰顯保護投資者合法權(quán)益的態(tài)度。投資者保護是從嚴(yán)打擊私募基金犯罪的重中之重，追贓挽損始終貫徹于司法工作中。檢察機關(guān)把追贓挽損貫徹辦案全過程，堅持“應(yīng)追盡追”原則，通過“一案雙查”洗錢犯罪線索、商業(yè)賄賂犯罪線索等多種手段，盡最大可能幫助投資者挽回經(jīng)濟損失。人民法院始終將追贓挽損貫穿案件審判處置全過程，妥善處理重大涉眾型私募基金犯罪案件，最大限度減少投資損失。

    最后，展現(xiàn)呵護私募基金行業(yè)發(fā)展的拳拳之意。監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊私募基金犯罪，加大對重點領(lǐng)域風(fēng)險整治，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)，清出了一批“害群之馬”，推動了部分違法違規(guī)經(jīng)營私募基金管理人退場，管理人注銷數(shù)量屢創(chuàng)新高、連續(xù)兩年突破2000家，行業(yè)生態(tài)逐步凈化并持續(xù)向好。這也加速了行業(yè)自我出清、優(yōu)勝劣汰，一批實力強、業(yè)績好的私募基金機構(gòu)脫穎而出，為投資者創(chuàng)造更好回報，推動行業(yè)由“量的增長”向“質(zhì)的提升”轉(zhuǎn)型。

    更令人期待的是，除了從嚴(yán)打擊私募基金犯罪外，“兩高”也在持續(xù)健全完善司法制度體系，明確司法標(biāo)準(zhǔn)，完善司法解釋，從源頭上提供根本遵循。目前，最高檢正在研究起草辦理私募基金犯罪案件的規(guī)范性文件，進(jìn)一步明確法律適用和證據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)。

    與此同時，從嚴(yán)打擊私募基金犯罪也在形成監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。“兩高”相關(guān)部門負(fù)責(zé)人明確表態(tài)，加強與證券監(jiān)管機構(gòu)、公安機關(guān)等部門的協(xié)作配合。各級檢察機關(guān)加強與證券監(jiān)管機構(gòu)及其派出機構(gòu)在信息共享、線索移送、會商研討、預(yù)防宣傳等多個方面開展常態(tài)化協(xié)作；各級人民法院、檢察機關(guān)加強與公安機關(guān)在引導(dǎo)偵查、明確指控證明思路、統(tǒng)一法律適用等方面的互相探討和合作。

    可以預(yù)期的是，從嚴(yán)打擊私募基金犯罪的“天羅地網(wǎng)”將越織越密，伴隨著私募基金風(fēng)險出清、市場生態(tài)凈化，整個私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展之路將越走越寬。