健康良好的文化建設是證券基金行業(yè)強筋固本的力量之源,是資本市場行穩(wěn)致遠的立身之本。監(jiān)管層首次召開證券基金行業(yè)文化建設大會,制定了提高行業(yè)軟實力的路線圖,部署了重點措施,這為加快構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,為資本市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供了價值引領和精神支撐。
過往二三十年,我國資本市場初步形成了具有中國特色的證券基金行業(yè)文化。但整體上看,與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等硬指標的快速擴張相比,行業(yè)文化、職業(yè)道德等軟實力發(fā)展相對滯后,行業(yè)普遍對文化建設的重視不夠,部分機構(gòu)簡單地以業(yè)績?yōu)閷?,重發(fā)展、輕質(zhì)量;重利潤、輕風險;重業(yè)務、輕文化建設。健康的投資者文化尚未形成,合規(guī)誠信意識不強,違法違規(guī)行為屢禁不止。這些問題嚴重制約著行業(yè)健康發(fā)展,迫切要求證券基金行業(yè)文化建設盡快強化。
此次會議明確了證券基金行業(yè)文化建設的發(fā)展目標,給出了改革的時間表和路線圖。一方面,要用2~3年,全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系,行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善。要打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,證券基金經(jīng)營機構(gòu)以及上級單位作為第一責任人,要切實擔負起建設行業(yè)文化,防范道德風險,履行社會義務的主體責任。另一方面,要從自律、監(jiān)管等方面形成外部壓力,通過樹立行業(yè)標桿、完善證券基金機構(gòu)分類評價政策體系、研究涉及職業(yè)道德和行業(yè)文化建設專項指標、開展專項整治等方式獎優(yōu)罰劣,表彰先進,清理害群之馬,持續(xù)凈化行業(yè)環(huán)境。這給各家機構(gòu)提了個醒,文化建設不是簡單的喊喊口號、出幾本好看的雜志、搞幾次熱鬧的活動,而是必須在重視經(jīng)營業(yè)務的同時,將文化建設的點滴嵌入證券基金機構(gòu)的業(yè)務流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理中。可以預期,監(jiān)管層將持續(xù)通過政策引導、政策優(yōu)待、生態(tài)重塑等方式,引導證券基金行業(yè)在文化建設方面有所作為,文化建設將成為未來行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵詞。
需要注意的是,文化建設不可能一蹴而就,不可能指望著短期的文化生態(tài)建設給企業(yè)帶來業(yè)績改觀,相反還有可能增加機構(gòu)支出。但這是必要的,也是必須的。只有增強了證券基金行業(yè)的文化建設,才能補短板、強弱項,不斷提升行業(yè)文化軟實力,積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。
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