上市公司董監(jiān)高要心懷敬畏以身作則

    安寧

    上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高）等“關(guān)鍵少數(shù)”的合規(guī)守法、勤勉履職是提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本要求。

    對(duì)于董監(jiān)高來(lái)說(shuō)，謹(jǐn)記和堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”（敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者）是底線，只有常懷敬畏之心才能帶領(lǐng)企業(yè)走向更輝煌的未來(lái)。打破“四個(gè)敬畏”中的任何一個(gè)底線，得到的必然是投資者“用腳投票”，以及市場(chǎng)和法律的懲罰，剛剛因重大違法被強(qiáng)制退市的康得新就是最好的警示。

    上交所數(shù)據(jù)顯示，2020年全年，上交所共發(fā)出公開(kāi)譴責(zé)43份，同比增長(zhǎng)7.5%；公開(kāi)認(rèn)定47人不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高，同比增長(zhǎng)88%；紀(jì)律處分與監(jiān)管關(guān)注共涉及上市公司132家，同比增長(zhǎng)20%；處理董監(jiān)高556人次，同比增長(zhǎng)4.32%。

    深交所在其發(fā)布的《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》中，也對(duì)上市公司及董監(jiān)高、股東、實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任主體全部種類的紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)均予公開(kāi)，首次將“公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高等職務(wù)、收取懲罰性違約金、暫不受理專業(yè)機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件”等的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)予以落地，通過(guò)進(jìn)一步壓實(shí)違法違規(guī)責(zé)任，督促市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。

    不管是退市、公開(kāi)譴責(zé)還是其他紀(jì)律處分，這些監(jiān)管手段的目的只有一個(gè)，就是抓住董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，擰緊上市公司治理的“安全閥門”，提升上市公司質(zhì)量，更好的保護(hù)投資者權(quán)益。

    但是，外部監(jiān)管只是一個(gè)方面，最重要的是董監(jiān)高要打心底里認(rèn)識(shí)到“四個(gè)敬畏”的真正含義。切實(shí)認(rèn)識(shí)到上市公司和投資者是市場(chǎng)的共生共榮體。只有懂得尊重和回報(bào)投資者的上市公司，才會(huì)贏得市場(chǎng)的認(rèn)同和尊重。

    因此，作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際掌舵人，董監(jiān)高有沒(méi)有盡心盡力、勤勉盡責(zé)，也是決定公司未來(lái)發(fā)展的一個(gè)重要方面。如果掌舵人的方向偏航，那么，只能有兩種結(jié)果，一種是永遠(yuǎn)到不了既定的目標(biāo)，另外一種是繞了一大圈，最后到達(dá)目標(biāo)，但浪費(fèi)了人力、財(cái)力。真正勤勉盡責(zé)的董監(jiān)高，定能恪盡職守、公私分明、開(kāi)拓進(jìn)取、胸懷敬畏之心，真正推動(dòng)公司質(zhì)量提升。