朱寶琛
又見從業(yè)人員因為“老鼠倉”被罰。
根據(jù)證監(jiān)會日前公布的一份行政處罰決定書,一位曾經(jīng)的知名基金經(jīng)理劉某,在十余年的時間里,操縱控制母親和妻子的股票賬戶,大肆操作“老鼠倉”,獲利達上千萬元。最終,他被罰沒超過3500萬元,并被監(jiān)管部門終身禁入。
“老鼠倉”行為,對市場造成多重危害:從《證券法》的基本原則看,嚴重違背公開、公平、公正的三大原則;對投資者而言,損害了其平等知情權(quán)和財產(chǎn)權(quán)益;從證券市場角度看,是破壞市場資本定價,擾亂金融市場運行秩序。所以,對于這種行為,監(jiān)管部門一直以來都是嚴厲打擊,并且開出了不少高額罰單。
然而,還是有人鋌而走險,內(nèi)幕交易行為不時出現(xiàn)。筆者不禁要問:為什么這種行為會屢禁不止呢?筆者認為,一個重要原因是違法者心存僥幸,在利益面前迷失了自我。
綜觀所有的內(nèi)幕交易、“老鼠倉”案件,無不為了一個“利”字。有的案件當事人,已是在資本市場摸打滾打多年的“老兵”,他們的收入并不少。但是,面對內(nèi)幕信息,他們的思想發(fā)生了變化,明知道這種行為是違法的,卻心存僥幸心理,最終是利益戰(zhàn)勝了理智。
比如,上面提到的案件的當事人劉某,在2007年到2014年期間,先后在兩家公募基金擔(dān)任基金經(jīng)理,管理過多只基金。公開資料顯示,在任期間,他管理的多只基金均排名同類前列,曾獲得多項基金經(jīng)理獎項。此后,他轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募,卻在任職期間,利用自己所管理基金交易標的股票的未公開信息,控制并操作母親、配偶的證券賬戶交易股票,非法獲利共計1184.85萬元。
筆者想問的是,作為一名從業(yè)多年的基金經(jīng)理,難道不知道這種行為是違法違規(guī)的嗎?顯然,這種說法是站不住腳的。因為從筆者與多位行業(yè)從業(yè)人員的溝通情況來看,各家機構(gòu)都會開展入職培訓(xùn)的“第一課”,告訴大家什么事情不能做,哪些紅線不得觸碰,并且是一個都不能少。
所以,最終還是回到“利”字上。作為從業(yè)人員,天天與資本市場打交道,必然會面對一些利益的誘惑。當經(jīng)受不住誘惑的時候,最終就會走上違法之路。
這就歸結(jié)到另一個原因,法律意識淡薄。
內(nèi)幕交易嚴重違背公開、公平、公正的三大原則。對于這一行為,相關(guān)的法律法規(guī)明令禁止。而值得關(guān)注的一點是,今年3月1日起實施的證券法,更是大幅提高了對內(nèi)幕交易的處罰力度。這是立足于證券市場對公開、公平、公正的基本要求。
同時,我們看到,一直以來,監(jiān)管層對這些違法違規(guī)行為都是嚴厲打擊,特別是近些年來,稽查執(zhí)法力度明顯加強,對違法行為必查、對違法者必罰。
最后,再對所有的市場參與者說一句:要遵紀守法,不要挑戰(zhàn)法律的權(quán)威。“君子愛財取之有道”,千萬不要心存僥幸,更不要在“利”面前迷失了自我。
(編輯 上官夢露)
13:16 | 長華集團前三季度實現(xiàn)營收16.58億... |
13:09 | 電廣傳媒前三季實現(xiàn)凈利潤6099萬元... |
13:08 | 芒果超媒前三季度營業(yè)利潤達16.92... |
13:05 | 金蝶AI新品發(fā)布 助力企業(yè)數(shù)智化變... |
13:04 | 文遠知行正式在納斯達克掛牌上市 |
13:03 | 愛爾眼科舉辦第六屆投資者接待日 ... |
13:00 | 環(huán)保與新能源業(yè)務(wù)雙輪驅(qū)動 永清環(huán)... |
12:58 | 企業(yè)高質(zhì)量出海看南沙 畢馬威年會... |
12:55 | ST百靈:前三季度實現(xiàn)凈利潤8822萬... |
11:59 | 中國科學(xué)院院士徐春明:清潔能源是... |
11:56 | 《證券日報》社副社長、《中國書畫... |
11:31 | 天合光能解決方案專家魏本鋼:光儲... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細閱讀法律申明,風(fēng)險自負。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注