中期協(xié)發(fā)布居間人管理辦法 過渡期為一年

    本報記者 王寧

    為推進期貨市場平穩(wěn)健康發(fā)展，近日，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱：中期協(xié)）遵循“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點和落腳點，制定并發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法》（以下簡稱：《辦法》），自2021年9月10日起施行，過渡期自施行之日起至2022年9月9日。

    居間人伴隨著我國期貨行業(yè)的誕生而出現(xiàn)，是期貨市場重要參與群體。就行業(yè)現(xiàn)狀而言，一方面，居間人是部分客戶與期貨公司發(fā)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)關(guān)系的橋梁，其誠信程度與投資者權(quán)益息息相關(guān)。期貨公司作為持牌金融機構(gòu)，應(yīng)當審慎選擇與其合作的居間人，防范利益輸送等風險，保護投資者合法權(quán)益，履行社會責任。另一方面，目前多個轄區(qū)的證監(jiān)會派出機構(gòu)或地方行業(yè)協(xié)會出臺了本地區(qū)的居間人管理辦法或自律規(guī)則，但管理標準和尺度不盡一致。

    近年來，因居間人誠信、道德風險引發(fā)的跨區(qū)套利、侵害投資者合法權(quán)益等問題時有發(fā)生，更有個別期貨公司、從業(yè)人員和居間人因開展居間活動涉嫌犯罪被追究刑事責任。中期協(xié)2017年至今處理的各類投訴中，涉及居間人的投訴占比由5%上升至45%，呈現(xiàn)逐年增長趨勢，此類投訴90%以上因居間人誘導(dǎo)開戶、喊單指導(dǎo)交易等超越中介人身份的行為引發(fā)。上述行為不但極大損害了投資者合法權(quán)益，也影響了期貨行業(yè)的社會形象和外界評價。

    中期協(xié)表示，作為全國期貨業(yè)自律性組織，有必要、有責任制定全國統(tǒng)一的自律管理規(guī)則，建立公開、透明的居間人信用體系，防范由居間活動產(chǎn)生的利益沖突，杜絕不誠信、不合規(guī)行為，壓實期貨公司管理責任，逐步規(guī)范期貨公司居間人管理，充分保護投資者合法權(quán)益。

    據(jù)悉，《辦法》站穩(wěn)人民立場，旨在通過規(guī)范期貨公司、居間人、投資者三者之間的關(guān)系，厘清居間合作邊界，為營造公開、公平、公正的營商環(huán)境提供制度保障，確保投資者保護工作有抓手，利益沖突防范能落地。

    事前，厘清理順權(quán)責邊界，建章立制規(guī)范市場秩序。期貨公司應(yīng)當建立健全居間人管理制度機制，與符合規(guī)定的居間人開展居間合作，并要求其履行信義義務(wù)，向投資者做好風險揭示和信息披露，不斷提高其專業(yè)化水平和合規(guī)意識。

    事中，壓實期貨公司管理責任，提升內(nèi)控治理水平。期貨公司應(yīng)當履行信息明示義務(wù)，做好客戶回訪工作，重視異常交易和操作監(jiān)測，妥善處理投訴糾紛，按要求進行居間人信息登記報告。協(xié)會通過風險監(jiān)測、自律檢查等方式，持續(xù)加強事中監(jiān)控力度，定期分析梳理存在的問題，進一步強化科技監(jiān)管數(shù)據(jù)的成果運用。

    事后，強化零容忍震懾，凈化市場生態(tài)。中期協(xié)以信用管理為抓手，建立居間人提示名單和失信名單制度，要求期貨公司不得與列入失信名單的居間人合作；對期貨公司相關(guān)違規(guī)行為采取相應(yīng)的紀律處分措施，與行政監(jiān)管層面的期貨公司分類評價制度有機結(jié)合；對投訴舉報等各類渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為一經(jīng)查實，從嚴處理。

    中期協(xié)表示，《辦法》的發(fā)布和實施是貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》關(guān)于“構(gòu)建適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求的社會信用體系和新型監(jiān)管機制”精神，落實“十四五”規(guī)劃建議“要加強和創(chuàng)新社會治理，發(fā)揮群團組織和社會組織在社會治理中的作用”要求的重要舉措，回應(yīng)了行業(yè)對解決居間人問題日益高漲的呼聲，對改善期貨公司競爭環(huán)境、提高期貨市場透明度具有重要意義?！掇k法》實施后，中期協(xié)將堅持以市場為導(dǎo)向，以統(tǒng)一自律規(guī)則為基準，逐步建立起居間人自我約束、期貨公司承擔主體管理責任、地方協(xié)會參與糾紛調(diào)解、協(xié)會自律管理、行政監(jiān)管堅守底線的“自下而上”管理體系。

（編輯 崔漫）