專利處理請(qǐng)求待決 安翰科技申請(qǐng)中止審核

    曾深陷輿論旋渦的科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)安翰科技，近日主動(dòng)申請(qǐng)中止審核，再次引起市場(chǎng)關(guān)注；對(duì)于本次中止審核的事由、程序，以及審核用時(shí)等情形，10月29日證券時(shí)報(bào)記者就此向上交所有關(guān)方面進(jìn)行了解。

    上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對(duì)于安翰科技在科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)期間涉及媒體質(zhì)疑、訴訟等事項(xiàng)，科創(chuàng)板審核機(jī)構(gòu)均及時(shí)予以充分關(guān)注，“堅(jiān)持尊重規(guī)則、公開透明的審核方式，是在試點(diǎn)注冊(cè)制改革實(shí)踐過程中牢牢遵循的原則”。

    在投行人士看來，安翰科技選擇在此時(shí)點(diǎn)申請(qǐng)中止審核偏向于“技術(shù)性”操作，原因在于審核機(jī)構(gòu)的審核用時(shí)還留有余地，但公司再次回復(fù)問詢的時(shí)間卻不多了。

    主動(dòng)申請(qǐng)中止審核

    10月25日，科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)安翰科技（或發(fā)行人）因主動(dòng)申請(qǐng)并經(jīng)相應(yīng)程序中止審核。具體過程為，發(fā)行人于10月23日向上交所提出中止審核申請(qǐng)，申請(qǐng)理由為：2019年5月20日，發(fā)行人自重慶市第一中級(jí)人民法院取得《民事起訴狀》和原告證據(jù)材料，重慶金山醫(yī)療、重慶金山科技（集團(tuán)）以發(fā)行人侵犯其專利權(quán)為由，分別向重慶市第一中級(jí)人民法院提起8項(xiàng)訴訟。

    該項(xiàng)訴訟審理期間，2019年6月20日，發(fā)行人就專利侵權(quán)訴訟中原告的8項(xiàng)涉案專利向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提起無效宣告請(qǐng)求，并于7月16日收到專利無效宣告請(qǐng)求受理通知書，將于11月20日左右由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局做出處理決定。發(fā)行人認(rèn)為，該專利處理決定對(duì)本次發(fā)行上市具有重要影響，且預(yù)計(jì)在中止期間將收到處理決定，因此申請(qǐng)中止審核。

    證券時(shí)報(bào)記者獲悉，上交所收到安翰科技中止審核申請(qǐng)后進(jìn)行了審慎研究。由于安翰科技所涉的專利侵權(quán)訴訟事項(xiàng)均針對(duì)發(fā)行人核心產(chǎn)品，該項(xiàng)專利訴訟情況與《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》（簡(jiǎn)稱《注冊(cè)辦法》）相關(guān)規(guī)定的“具有直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力”發(fā)行條件判斷相關(guān)。同時(shí)考慮到國(guó)家職能部門受理了發(fā)行人的專利無效宣告請(qǐng)求，并將在相應(yīng)時(shí)間內(nèi)作出處理決定，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）相關(guān)規(guī)定，上交所同意發(fā)行人中止審核申請(qǐng)。

    據(jù)介紹，在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核和證監(jiān)會(huì)發(fā)行上市審核實(shí)踐中，根據(jù)發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)主動(dòng)申請(qǐng)而中止審核有相應(yīng)規(guī)定和程序，屬常規(guī)事項(xiàng)。申報(bào)企業(yè)涉及重大訴訟時(shí)，按照有關(guān)程序予以中止審核，也是審核中的常見現(xiàn)象。在以往實(shí)踐中，部分企業(yè)中止時(shí)間較長(zhǎng)，但科創(chuàng)板對(duì)中止時(shí)限有明確規(guī)定，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月。

    回復(fù)問詢用時(shí)僅剩3天

    按照科創(chuàng)板《審核規(guī)則》，中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)等情形不計(jì)算在問詢和回復(fù)時(shí)限內(nèi)。審核機(jī)構(gòu)在審核安翰科技發(fā)行上市申請(qǐng)過程中，曾就有關(guān)發(fā)行條件把握等審核事項(xiàng)向有權(quán)機(jī)關(guān)作過請(qǐng)示，扣除該請(qǐng)示時(shí)間外，截至10月25日中止審核決定，審核機(jī)構(gòu)審核用時(shí)共計(jì)69天，發(fā)行人回復(fù)用時(shí)共計(jì)87天。根據(jù)《審核規(guī)則》，如發(fā)行人未在中止審核期限內(nèi)消除中止理由所述情形，或者發(fā)行人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)審核問詢，上交所將按照規(guī)定程序終止審核。

    《審核規(guī)則》顯示，申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，上交所自受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定，但發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)審核問詢的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。而發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)上交所審核問詢的時(shí)間總計(jì)不超過三個(gè)月。

    投行人士認(rèn)為，公司在7月16日已收到專利無效宣告請(qǐng)求受理通知書，選擇在此時(shí)點(diǎn)申請(qǐng)中止審核偏于“技術(shù)性”操作，原因在于審核機(jī)構(gòu)的審核用時(shí)還留有余地，但公司再次回復(fù)問詢的時(shí)間卻不多了。

    上交所相關(guān)人士表示，對(duì)于安翰科技在科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)期間涉及媒體質(zhì)疑、訴訟等事項(xiàng)，科創(chuàng)板審核機(jī)構(gòu)均及時(shí)予以充分關(guān)注。在既定審核規(guī)則下，通過審核問詢、專項(xiàng)核查等方式，要求發(fā)行人作出說明，要求發(fā)行人的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見，并按照相應(yīng)規(guī)則督促發(fā)行人及時(shí)做好信息披露。

    安翰科技為科創(chuàng)板首批受理的9家企業(yè)之一，此前共經(jīng)歷了四輪問詢。招股書曾披露，公司是全球首家獲得CFDA批準(zhǔn)的“磁控膠囊胃鏡系統(tǒng)”三類醫(yī)療器械注冊(cè)證等。不過，媒體對(duì)公司的行業(yè)地位描述、銷售是否真實(shí)等方面提出了質(zhì)疑。隨后，公司在對(duì)上交所的回復(fù)中重申了“全球首家”的說法，并列舉了相關(guān)依據(jù)；同時(shí)對(duì)公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手重慶金山產(chǎn)品差異、訴訟情況以及公司與美年大健康及其關(guān)聯(lián)方之間的交易真實(shí)性等問題做出說明。

    上述事件最終結(jié)果如何，尚待監(jiān)管部門及市場(chǎng)的檢驗(yàn)。

    上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人此前表示，試點(diǎn)注冊(cè)制下科創(chuàng)板發(fā)行上市審核將堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化的改革方向，堅(jiān)持以信息披露為核心的審核理念，堅(jiān)持尊重規(guī)則、公開透明的審核方式，依法妥善處理企業(yè)申報(bào)和審核過程中的各種情形，推動(dòng)審核工作行穩(wěn)致遠(yuǎn)。