罕見!
日前,四川銀保監(jiān)局一連公布17張關(guān)于四川信托的罰單,股東以及時任董事長、總裁、副總裁等17名責(zé)任人通通被罰,涉及禁業(yè)、罰款、取消任職資格等。
3月17日公布的四川信托相關(guān)罰單
2021年3月12日,四川銀保監(jiān)局已對四川信托做出行政處罰,合計罰款3490萬元。
17張罰單落地
3月17日,四川銀保監(jiān)局一連公布17張關(guān)于四川信托的罰單,17名相關(guān)責(zé)任人被罰,合計被處罰金額達785萬元,處罰措施包括警告、罰款、取消任職資格、禁止從事銀行業(yè)等。
其中,劉景峰被處罰金額最高,達156萬元。此外,劉景峰被取消高管任職資格10年、警告。
罰單顯示,劉景峰共涉及11項案由,包括公司治理不健全,違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務(wù),資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方;違規(guī)開展固有貸款業(yè)務(wù),貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款;違規(guī)開展信托業(yè)務(wù),將信托財產(chǎn)挪用于非信托目的用途等。
資料顯示,劉景峰此前任四川信托總裁,于2019年11月12日董事任職資格獲得核準。
牟躍因12項案由被四川銀保監(jiān)局取消董事任職資格5年,并被處以警告和罰款人民幣120萬元。據(jù)了解,牟躍此前任四川信托董事長。
陳洪亮受處罰力度也較大,被取消高管任職資格5年、警告和罰款人民幣90萬元。罰單顯示,陳洪亮因變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資、違規(guī)開展結(jié)構(gòu)化證券信托業(yè)務(wù)、違規(guī)開展通道類融資業(yè)務(wù)共涉及等10項違規(guī)案由。據(jù)了解,陳洪亮此前任四川信托副總裁兼首席風(fēng)控官。
此前公司已被罰3490萬元
2021年,四川信托因13項違法違規(guī)事實被四川銀保監(jiān)局合計罰款3490萬元,這一金額創(chuàng)下了行業(yè)記錄。
罰單顯示,四川信托主要違法違規(guī)事實包括違規(guī)開展固有貸款業(yè)務(wù);違規(guī)開展非標資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù);違規(guī)發(fā)放信托貸款用于購買金融機構(gòu)股權(quán);違規(guī)開展通道類融資業(yè)務(wù);違規(guī)推介TOT集合資金信托計劃;將公司管理的不同信托計劃投資于同一項目;未真實、準確、完整披露信息等。
近年來,監(jiān)管部門對信托業(yè)處罰力度有所加大,大額罰單頻現(xiàn)。
2022年2月16日,愛建信托因固有貸款風(fēng)險分類不準確、開展部分關(guān)聯(lián)交易未向監(jiān)管機構(gòu)事前報告等8項違規(guī)事由被上海銀保監(jiān)局處以罰款400萬元。
2021年12月28日,外貿(mào)信托被北京銀保監(jiān)局罰款1080萬元,公司和相關(guān)責(zé)任人涉及的案由包括:監(jiān)管批復(fù)增資前違規(guī)以負債形式接受“增資款”并使用、未能識別商業(yè)銀行個人理財資金認購劣后級受益權(quán)、合格投資者人數(shù)突破“資管新規(guī)”要求、員工匯集他人資金購買信托計劃,部分被匯集人員認購金額少于30萬元等。
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