告知承諾制首例落地 萬和證券公示董事學(xué)歷學(xué)位證明

    監(jiān)管簡(jiǎn)政放權(quán)正在進(jìn)一步落實(shí)。

    近日，海南證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于《萬和證券股份有限公司董事李新威學(xué)歷學(xué)位證明事項(xiàng)告知承諾情況公示》，成為證監(jiān)會(huì)推行證明事項(xiàng)告知承諾制實(shí)施方案后，首件公開披露的告知承諾證明事項(xiàng)。

    此前，證監(jiān)會(huì)印發(fā)推行證明事項(xiàng)告知承諾制的實(shí)施方案，按照最大限度利民便民原則，對(duì)相關(guān)行政事項(xiàng)涉及的共14件證明事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制，其中就包括納稅證明、學(xué)歷學(xué)位證明等。

    在業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管推行證明事項(xiàng)告知承諾制，對(duì)于證明性文件不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，機(jī)構(gòu)只要“自證清白”即可，可以減少申請(qǐng)流程，大幅提高相關(guān)事項(xiàng)的審核效率。

    據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，萬和證券第一大股東深圳資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司推薦李新威為萬和證券董事候選人，于2022年12月26日獲得該公司臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，李新威由此成為該公司董事。

    根據(jù)《公司章程》規(guī)定，該公司董事由股東大會(huì)選舉，李新威董事的變更履行了所需程序，符合相關(guān)要求。同時(shí)，萬和證券也在后續(xù)工作中，向海南證監(jiān)局提交了李新威任職該公司董事事項(xiàng)的備案材料。

    2月2日，海南證監(jiān)局正式發(fā)布了《萬和證券股份有限公司董事李新威學(xué)歷學(xué)位證明事項(xiàng)告知承諾情況公示》，對(duì)李新威的學(xué)歷學(xué)位證明事項(xiàng)告知承諾書進(jìn)行公示，公示期為2月2日至2月13日。公示期內(nèi)，如有單位或個(gè)人對(duì)該公示信息有異議的，可以向海南證監(jiān)局反映情況。

    監(jiān)管對(duì)券商董監(jiān)高人員學(xué)歷學(xué)位證明實(shí)行告知承諾制，不再要求申請(qǐng)人提交有關(guān)證明并依據(jù)書面承諾辦理相關(guān)備案，正是此前力推簡(jiǎn)政放權(quán)、利民便民的舉措之一。

    2021年6月，證監(jiān)會(huì)曾印發(fā)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于推行證明事項(xiàng)告知承諾制的實(shí)施方案》，按照最大限度利民便民原則，對(duì)相關(guān)行政事項(xiàng)涉及的共14件證明事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制。

    實(shí)行告知承諾制的行政事項(xiàng)主要包括股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格審批、公募基金管理公司設(shè)立審批等，涉及的14件證明事項(xiàng)主要包括合規(guī)納稅證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資格證明、法人資格證明、學(xué)歷學(xué)位證明等內(nèi)容。

    值得注意的是，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制，并非意味著放任不管。證監(jiān)會(huì)曾表示，將加強(qiáng)事中事后核查。在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責(zé)令限期改正、撤銷行政決定或者予以行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。