隱瞞一致行動(dòng)人關(guān)系 國(guó)都證券六股東一致受罰

    證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

    國(guó)都證券的股權(quán)關(guān)系竟如此復(fù)雜。

    昨日，北京證監(jiān)局連發(fā)6份處罰公告，矛頭都指向了國(guó)都證券的股東。原來(lái)，國(guó)都證券股東重慶國(guó)際信托（持股5.28%）私底下聯(lián)合其他5家股東，違約使用表決權(quán)，合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響，但未通知國(guó)都證券。

    這些股東向國(guó)都證券隱瞞了一致行動(dòng)人關(guān)系，擴(kuò)大了重慶國(guó)際信托作為國(guó)都證券股東的影響力。目前，6位股東都遭到了證監(jiān)局的處罰。據(jù)了解，現(xiàn)任國(guó)都證券董事長(zhǎng)來(lái)自重慶國(guó)際信托。

    隱瞞一致行動(dòng)人關(guān)系

    北京證監(jiān)局對(duì)重慶國(guó)際信托采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

    經(jīng)查，重慶國(guó)際信托作為國(guó)都證券股東，存在以下問(wèn)題：一是未如實(shí)向國(guó)都證券說(shuō)明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系。二是與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系股東的合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響，但未通知國(guó)都證券。三是與國(guó)都證券多名股東通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，擴(kuò)大重慶國(guó)際信托作為國(guó)都證券股東的影響力。四是利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利。

    證監(jiān)局表示，上述問(wèn)題違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條，《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第（五）項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)重慶國(guó)際信托采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

    “重慶國(guó)際信托應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得成為證券公司主要股東及實(shí)際控制人。”北京證監(jiān)局稱。

    證券時(shí)報(bào)記者在國(guó)都證券年報(bào)中發(fā)現(xiàn)，截至2021年底，重慶國(guó)際信托直接持有國(guó)都證券股權(quán)比例為5.282%。國(guó)都證券股權(quán)較為分散，第一大股東為中誠(chéng)信托，持股13.33%；第二大股東為北京國(guó)際信托，持股9.59%。前十大股東合計(jì)持股約64%。

    公開信息顯示，重慶國(guó)際信托成立于1984年10月，于2001年啟動(dòng)改制重組。在經(jīng)歷先后五輪增資后，重慶國(guó)際信托注冊(cè)資本金達(dá)150億元，為全行業(yè)最高。2021年，重慶國(guó)際信托實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入77.42億元，凈利潤(rùn)20.52億元；截至2021年末信托資產(chǎn)總額為2011.39億元，凈資產(chǎn)為282.93億元，各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)排名行業(yè)前列。

    數(shù)名股東違規(guī)讓渡表決權(quán)

    作為國(guó)都證券的股東，與重慶國(guó)際信托同時(shí)被罰的還有5名參與勾結(jié)的小股東。

    上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司作為股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十五條第二款的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

    2019年1月至2021年12月，深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司作為股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十五條第二款的相關(guān)規(guī)定。2021年12月，解除違規(guī)質(zhì)押協(xié)議并轉(zhuǎn)出國(guó)都證券股權(quán)。證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    2021年1月至2022年6月，北京國(guó)瑞金泉投資有限公司作為股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十五條第二款的相關(guān)規(guī)定。2022年6月，解除違規(guī)質(zhì)押協(xié)議。證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司作為股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十五條第二款的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

    重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司作為股東，未如實(shí)向國(guó)都證券說(shuō)明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十二條的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

    “股東應(yīng)當(dāng)遵守證券公司股權(quán)管理相關(guān)要求，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。”證監(jiān)局表示。

    上述被證監(jiān)局點(diǎn)名的股東中，東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司持股5.13%，是國(guó)都證券第六大股東；重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司持股3.77%，是第九大股東。疊加重慶國(guó)際信托5.28%的持股比例，6家股東合計(jì)持股比例至少達(dá)14.18%，已超過(guò)目前第一大股東的持股比例。

    董事長(zhǎng)來(lái)自重慶國(guó)際信托

    公開信息顯示，國(guó)都證券成立于2001年，成立時(shí)注冊(cè)地為深圳市。在2008年完成首次增資擴(kuò)股后，2009年國(guó)都證券注冊(cè)地遷至北京市，后于2015年完成股份制變更。2017年3月，國(guó)都證券實(shí)現(xiàn)新三板掛牌。

    2017年年中，國(guó)都證券時(shí)任董事長(zhǎng)王少華傳出失聯(lián)消息。彼時(shí)國(guó)都證券由第七大股東重慶國(guó)際信托（持股4.72%）董事長(zhǎng)翁振杰暫代董事長(zhǎng)職務(wù)，該次代行由“半數(shù)以上董事共同推舉”實(shí)現(xiàn)。

    代行董事長(zhǎng)職務(wù)后，2020年4月，翁振杰被正式選舉為國(guó)都證券董事長(zhǎng)。同在2020年，重慶國(guó)際信托增持3293.9萬(wàn)股國(guó)都證券股份，自第七大股東升至第五大股東（持股5.28%）。目前，國(guó)都證券董事長(zhǎng)一職仍由翁振杰擔(dān)任。