960元“烏龍”報(bào)價(jià)被處罰背后 西部證券合規(guī)風(fēng)控屢有漏洞

    本報(bào)記者 周尚伃 殷高峰

    被證監(jiān)會(huì)從證券公司“白名單”中剔除，因信披違規(guī)被北交所口頭警示，詢價(jià)中報(bào)出960元/股的天價(jià)后被處罰，2022年的西部證券可謂是“流年不利”。

    將“30”與“960”弄反

    導(dǎo)致現(xiàn)天價(jià)報(bào)價(jià)

    5月9日晚間，思特威首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公告引起了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，究其原因是因?yàn)槠渥罱K發(fā)行價(jià)格為31.51元/股，但其初步詢價(jià)報(bào)價(jià)信息的報(bào)價(jià)區(qū)間為12.94元/股-960元/股，報(bào)價(jià)區(qū)間之大令人震驚。其中，西部證券旗下產(chǎn)品“西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”報(bào)出了960元/股的天價(jià)，而該資管計(jì)劃的申購數(shù)量?jī)H為30萬股，最終被高價(jià)剔除。

    對(duì)此，西部證券相關(guān)人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“原本決定的報(bào)價(jià)為30元/股，申購數(shù)量為960萬股，因交易操作失誤，將兩項(xiàng)數(shù)字弄反，報(bào)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤。”

    960元/股的報(bào)價(jià)，是最終發(fā)行價(jià)格的30多倍，也引發(fā)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注。僅僅2天后的5月11日晚間，中證協(xié)發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2022年第3號(hào)）》顯示，西部證券旗下“西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”為被限制的唯一對(duì)象，列入限制名單時(shí)限為5月12日-6月11日。

    中證協(xié)表示，在科創(chuàng)板“思特威”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過程中，“西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”存在違反《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的兩項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，包括第六條“（二）重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機(jī)制”和第十二條“應(yīng)按照內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得超出研究報(bào)告建議價(jià)格區(qū)間”。

    對(duì)此，西部證券相關(guān)人士向記者表示，“對(duì)于中證協(xié)的處罰，公司高度重視，認(rèn)真積極整改，并啟動(dòng)追責(zé)程序，以后將避免類似操作失誤事件的發(fā)生。”

    被列入限制名單會(huì)有何影響？陜西豐瑞律師事務(wù)所合伙人律師朱長(zhǎng)江向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“對(duì)于西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃而言，在被列入限制名單期間，不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售。”

    已從證券公司“白名單”中剔除

    西部證券的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也并不好看，2022年一季度，西部證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.98億元，同比下降20.43%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-1684.53萬元。

    Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來，西部證券的IPO項(xiàng)目已有2項(xiàng)未通過、1項(xiàng)暫緩、1項(xiàng)撤回，成功過會(huì)項(xiàng)目數(shù)為零，這也直接影響了其投行收入。一季度，西部證券的投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為4384.69萬元，同比下降10.69%。而在2021年，西部證券的投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為4.58億元，同比下降13.51%。

    近年來，西部證券的保薦工作實(shí)施的過程也是一路坎坷，問題不斷。5月6日，北交所披露監(jiān)管措施情況信息公示中，西部證券因信息披露違規(guī)，被口頭警示，涉及對(duì)象為保薦代表人。2021年1月份，西部證券因公司項(xiàng)目人員調(diào)整頻繁，個(gè)別項(xiàng)目輔導(dǎo)效果不佳，保薦代表人勤勉盡責(zé)有待加強(qiáng)，信息披露質(zhì)量存在瑕疵，收到了中國證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局向其下發(fā)的《關(guān)于西部證券輔導(dǎo)保薦工作的關(guān)注函》。

    同是2021年1月份，上交所對(duì)西部證券出具警示函，西部證券作為華納藥廠、興嘉生物申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦人，存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形，一、在華納藥廠項(xiàng)目保薦過程中，相關(guān)職責(zé)履行不到位，導(dǎo)致華納藥廠項(xiàng)目信息披露不規(guī)范；二、在興嘉生物項(xiàng)目保薦過程中，未對(duì)發(fā)行人與重要經(jīng)銷商的關(guān)系進(jìn)行審慎核查，導(dǎo)致相關(guān)信息披露與實(shí)際情況不符。

    有業(yè)內(nèi)人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“對(duì)于上述問題的存在，說明保薦機(jī)構(gòu)存有僥幸心理。”

    同時(shí)，對(duì)于券商而言，合規(guī)風(fēng)控是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的底線。眾所周知，健全的合規(guī)風(fēng)控體系和穩(wěn)定的信息系統(tǒng)，為券商業(yè)務(wù)開展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。證監(jiān)會(huì)最新一期發(fā)布的證券公司“白名單”中，也已將西部證券從名單中剔除。

    上述業(yè)內(nèi)人士向記者表示：“證券公司‘白名單’決定了是否有資格競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)，如果從‘白名單’中被剔除，說明公司在內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)拓展過程中有沒達(dá)標(biāo)的地方。”

    但有意思的是，西部證券仍然非常自信，其在2021年報(bào)中這樣表示：“當(dāng)前，公司建立了完善的內(nèi)部控制體系，已全面涵蓋各個(gè)部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)以及授權(quán)管理、崗位職責(zé)、信息反饋、監(jiān)督檢查、獎(jiǎng)懲考核及責(zé)任追究等方面。”

（編輯 白寶玉）