券商2021年文化建設(shè)考核來了 將影響分類評級

    證券時報記者 劉藝文

    12月29日，證券時報記者從券商處獲悉，中證協(xié)日前向各券商下發(fā)了《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（征求意見稿）》。

    在去年的基礎(chǔ)上，本次《評估辦法》及指標吸收了部分行業(yè)反饋意見。具體包括：對評估標準進一步細化提升可操作性；優(yōu)化評估指標總體分值設(shè)置，增加基礎(chǔ)指標分值比重，降低加分指標分值比重等。本次為再次就相關(guān)規(guī)則向行業(yè)征求意見。

    據(jù)了解，評估包含基礎(chǔ)指標、加分指標及扣分指標三大類，一共涉及57項具體指標。中證協(xié)根據(jù)券商實踐評估計分的高低，將券商文化建設(shè)實踐評估結(jié)果分為A（A+、A、A-）、B（B+、B、B-）、C（C+、C、C-）、D等4大類10個級別。

    根據(jù)券商文化建設(shè)實踐評估結(jié)果，在券商分類評級加分中，將分別按照以下標準進行：A+級別1分，A級別0.8分，A-級別0.6分，B+級別0.4分，B級別0.2分，B-級別0.1分，其他級別無加分。

    有券商負責文化建設(shè)的人士向證券時報記者表示，這個文件可以理解為是對券商2021年文化建設(shè)實踐情況的考核標準，雖然只是征求意見，但最終應該變化不大。券商要開始準備各種材料了。

    基礎(chǔ)指標的基準分為7分。據(jù)了解，基礎(chǔ)指標包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展11個方面共計45項指標。

    券商在自評時應當對照基礎(chǔ)指標逐項進行評估。公司文化建設(shè)實踐情況不完全符合基礎(chǔ)指標要求的，自評時應當每項扣0.1分。

    加分指標包括踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價值觀、文化建設(shè)保障措施及成效兩方面內(nèi)容共計8項指標。

    具體而言，參與協(xié)會自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作，最高加0.5分。服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升參與協(xié)會組織的培訓及資格考試工作，最高加0.5分。發(fā)揮行業(yè)智庫作用服務(wù)國民經(jīng)濟和資本市場發(fā)展，最高加0.5分。

    加強行業(yè)文化理論研究，最高加0.3分。宣傳行業(yè)形象，最高加0.3分。文化理念引導，最高加0.3分。文化建設(shè)成果被宣傳報道或推廣，最高加0.3分。文化建設(shè)工作獲得獎勵或肯定，最高加0.3分。

    扣分指標共計4項，具體而言，未按《證券公司文化建設(shè)年度實踐報告內(nèi)容與格式指引》規(guī)定公示證券公司文化建設(shè)年度實踐報告及重大事項的，最高扣0.5分。

    違反中證協(xié)自律規(guī)則、規(guī)范，被采取非書面處罰措施的，最高扣1分。從業(yè)人員參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，行業(yè)文化和職業(yè)道德相關(guān)課程完成學時占比未達20%的，扣0.2分。薪酬激勵過于激進，未能體現(xiàn)建立長期激勵機制要求的，扣1分。