證券時報記者 王蕊
針對旗下子公司富途網(wǎng)絡(luò)被外匯局處罰一事,富途給出了回應(yīng)。
日前,國家外匯管理局深圳市分局掛出一則行政處罰稱,深圳富途網(wǎng)絡(luò)科技公司(簡稱“富途網(wǎng)絡(luò)”)因違反了《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定,存在非法買賣外匯行為,被給予警告,并決定處罰款20.32萬元。
“我們接受監(jiān)管部門所做出的相關(guān)處罰,非常感謝監(jiān)管部門提出的寶貴意見和建議,今后也將進一步加強公司全員對國家相關(guān)法律法規(guī)的學習,避免此類事件再次發(fā)生。”富途相關(guān)人士昨日對記者表示。此前在5月20日,富途牛牛APP客戶端上線運營活動,但因內(nèi)部運營團隊未能識別活動方案的違規(guī)問題,導(dǎo)致了此次合規(guī)漏洞的出現(xiàn)。
涉嫌非法買賣外匯被罰
日前,因違反《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,存在非法買賣外匯行為,富途網(wǎng)絡(luò)被國家外匯管理局深圳市分局,給予警告,并決定處罰款20.32萬元。券商中國記者了解到,此次富途網(wǎng)絡(luò)被罰,正是由于其主要產(chǎn)品富途牛牛APP在今年5月的一次營銷活動出現(xiàn)了違規(guī)問題。
查閱相關(guān)法律法規(guī),可以看到上述規(guī)定中要求,外商投資企業(yè)可以在外匯指定銀行辦理結(jié)匯和售匯,也可以在外匯調(diào)劑中心買賣外匯,其他境內(nèi)機構(gòu)、居民個人、駐華機構(gòu)及來華人員只能在外匯指定銀行辦理結(jié)匯和售匯。
而《外匯管理條例》第四十五條則明確,私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數(shù)額較大的,由外匯管理機關(guān)給予警告,沒收違法所得,處違法金額30%以下的罰款;情節(jié)嚴重的,處違法金額30%以上等值以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。
公開信息顯示,富途證券母公司富途控股于2019年3月在美國納斯達克交易所掛牌,擁有富途證券、FutuInc、富途信托等多家子公司。而此次被罰的富途網(wǎng)絡(luò),正是富途控股旗下子公司,主要從事互聯(lián)網(wǎng)科技類產(chǎn)品的研發(fā),旗下主要產(chǎn)品包括港美股行情交易軟件富途牛牛電腦版以及富途牛牛APP客戶端。
緣起營銷活動策劃失誤
今年5月“520”當天,富途牛牛APP應(yīng)景上線了“感情無價,愛將升值”特別活動——客戶可以微信購買520限定股票卡并贈送分享,獲贈人即可在富途牛牛APP兌換到相應(yīng)真實股票。
彼時,富途證券共推出了多款520限定股票卡。富途稱,這是一次“非盈利性運營活動”,但問題在于此次活動采用了微信支付而非境外賬戶支付。
有分析人士指出,考慮到參與便捷度問題,富途選擇了微信支付,卻忽視了此舉實際上繞過了監(jiān)管部門規(guī)定的個人購匯額度管控,將境內(nèi)人民幣通過股票卡轉(zhuǎn)化為了離岸人民幣。
如果按照《外匯管理條例》第四十五條中提到的“違法金額30%”估算,此次富途網(wǎng)絡(luò)被罰20.32萬元,實際涉及的買賣外匯金額約合67.73萬元。
“我們非常抱歉,同時因內(nèi)部運營團隊未能識別活動方案的違規(guī)問題,就監(jiān)管部門所做出的相關(guān)處罰,我司表示接受。”富途在公開說明中表示,公司一直恪守合法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營的原則,今后也將進一步加強全員對相關(guān)法律法規(guī)的學習,避免出現(xiàn)因內(nèi)部團隊的認知不足,導(dǎo)致運營方案出現(xiàn)合規(guī)漏洞的情況發(fā)生。
富途還向券商中國記者表示,此次事件也是給公司提了一個醒,便于公司未來在開展包括外匯在內(nèi)的多元業(yè)務(wù)時,能更加細致全面、合法合規(guī)運營,“我們非常感謝監(jiān)管部門提出的寶貴意見和建議”。
券商中國記者獲悉,截至上半年,富途控股旗下公司已持有香港證監(jiān)會頒發(fā)的第1/2/4/5/7/9類金融牌照,在美國、中國香港、歐洲和新加坡等地共持有30張金融牌照與資質(zhì)。外匯交易相關(guān)業(yè)務(wù)也在規(guī)劃之中。
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