中證易簽服務(wù)證券公司代銷業(yè)務(wù)正式上線 助力證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型

    本報記者 侯捷寧

    為更好地提供資本市場行業(yè)基礎(chǔ)性服務(wù)，服務(wù)證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型。9月7日，中證報價在北京組織召開了中證易簽服務(wù)證券行業(yè)暨電子簽約服務(wù)證券公司代銷業(yè)務(wù)座談會。中國證券業(yè)協(xié)會副秘書長李亞琳在座談會上表示，當(dāng)前證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展應(yīng)主動契合時代發(fā)展背景，科技與金融結(jié)合是當(dāng)今世界面臨的問題，世界各國都在大力推動智能金融的發(fā)展。證券行業(yè)推進(jìn)金融科技融合發(fā)展，必須清晰的認(rèn)識和深刻的理解當(dāng)前資本市場改革和發(fā)展的時代背景，聚焦服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，防范金融風(fēng)險，深化金融改革，順應(yīng)時代開拓創(chuàng)新，有所作為。

    李亞琳指出，當(dāng)前證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展應(yīng)主動契合以下行業(yè)發(fā)展趨勢：一是行業(yè)更加重視誠信建設(shè)。二是行政監(jiān)管和自律監(jiān)管更加注重加強(qiáng)事中監(jiān)管。三是行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展更加注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新和合規(guī)風(fēng)控平衡。四是更加注重智能金融的發(fā)展作用。五是場外市場走向集中統(tǒng)一監(jiān)測監(jiān)控。

    座談會通報了中證易簽服務(wù)證券公司代銷業(yè)務(wù)的情況，并由中證報價執(zhí)行委員張大威在會上宣布中證易簽服務(wù)證券公司代銷業(yè)務(wù)正式上線，方正證券、東吳證券作為首批兩家在代銷業(yè)務(wù)與中證易簽合作的機(jī)構(gòu)，在會上現(xiàn)場演示了嵌入中證易簽服務(wù)后的證券公司代銷業(yè)務(wù)全線上化流程，招商證券、拾貝投資作為托管券商和管理人代表在會上作了發(fā)言。隨后，與會代表就中證易簽如何更進(jìn)一步為行業(yè)服務(wù)，助力證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)行了深入熱烈討論。

    在座談環(huán)節(jié)，參會證券公司對線上簽約方式表示強(qiáng)烈的興趣與認(rèn)可。各家券商都表示，當(dāng)前傳統(tǒng)線下紙質(zhì)合同存在很多弊端，成本高、效率低，還存在“陰陽合同”“蘿卜章”風(fēng)險。盡快推進(jìn)電子簽約方式有助于促進(jìn)行業(yè)無紙化、數(shù)字化、專業(yè)化集中運(yùn)營管理，強(qiáng)化第三方監(jiān)督，有效地保護(hù)投資者權(quán)益，并在疫情期間充分發(fā)揮非接觸式遠(yuǎn)程簽署優(yōu)勢。

    但銀河證券、中信建投等多家券商也表示，現(xiàn)階段還有很多簽署人對新興的線上簽署方式依然心存疑慮，一是擔(dān)心電子合同文件的證據(jù)效果；二是擔(dān)心數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)和利益沖突等問題。中金公司、方正證券等多家機(jī)構(gòu)表示電子簽約需要有公信力的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)建設(shè)，行業(yè)自建電子簽約系統(tǒng)雖然具有個性化的優(yōu)勢，但缺少了行業(yè)普遍性，存在重復(fù)建設(shè)、系統(tǒng)隔離、數(shù)據(jù)融合困難等種種問題。中證報價在監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下建設(shè)中證易簽，對外提供行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)意義重大。與會代表呼吁監(jiān)管或自律機(jī)構(gòu)盡快出臺行業(yè)電子簽約相關(guān)制度，并組織力量對電子簽約進(jìn)行存證舉證實務(wù)的評價和規(guī)范，以便未來客戶合同糾紛時相關(guān)文件滿足司法活動需要，并經(jīng)得起司法檢驗。另外，與會代表也呼吁在監(jiān)管部門和自律機(jī)構(gòu)支持下把中證易簽做成行業(yè)可信賴的平臺，成為行業(yè)標(biāo)桿，并在證券行業(yè)進(jìn)行大力推廣。

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會秘書長陳春艷在座談環(huán)節(jié)結(jié)束后發(fā)表講話，她表示電子簽約的優(yōu)勢顯而易見，對行業(yè)的意義重大，中證報價在這方面作了許多工作和嘗試。在證監(jiān)會指導(dǎo)下，協(xié)會自2018年已組織托管人、管理人、電子合同服務(wù)機(jī)構(gòu)等多方市場主體就基金行業(yè)電子合同業(yè)務(wù)進(jìn)行了系統(tǒng)性研究，正在積極推進(jìn)電子合同業(yè)務(wù)管理辦法的制定。下一步希望在監(jiān)管部門、公安部相關(guān)部門以及市場機(jī)構(gòu)的共同努力下，把好事辦好，推動私募行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。

（編輯 田冬）