監(jiān)管部門對不規(guī)范執(zhí)業(yè)的投資咨詢公司懲處力度在加大。過去一周,廣東證監(jiān)局相繼對5家投資咨詢公司出具監(jiān)管函,其中3家被處以限制展業(yè)。
證券時報記者根據(jù)各地證監(jiān)局公開信息不完全統(tǒng)計,去年以來,監(jiān)管部門至少對22家證券投資咨詢公司出具了35份書面監(jiān)管函,即已有26%的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)被監(jiān)管“敲打”。無證薦股,虛假、夸大或誤導(dǎo)性宣傳等是該行業(yè)違規(guī)行為的重災(zāi)區(qū)。
22家
投資咨詢公司受罰
隨著房住不炒政策的推行,資本市場正成為財富增值的主角。“最好投資時代”的到來,股民投資時也需要更理性的輔導(dǎo)。去年開始,監(jiān)管部門就加大力度規(guī)范以投顧業(yè)務(wù)為主的投資咨詢公司。
近日,廣東證監(jiān)局對兩家投資咨詢機(jī)構(gòu)下發(fā)監(jiān)管函后,再對另外3家投資咨詢公司進(jìn)行處罰,且均責(zé)令這些公司暫停新增客戶3個月。
記者不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),去年以來,已有22家投資咨詢機(jī)構(gòu)或者分支機(jī)構(gòu)收到監(jiān)管部門35份處罰函。目前全行業(yè)共有84家公司,也就是說這兩年來,監(jiān)管已經(jīng)對四分之一的投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行“敲打”。
梳理發(fā)現(xiàn),投資咨詢機(jī)構(gòu)違規(guī)最多的主要有三項,分別為無證人員向客戶提供投顧服務(wù),虛假、夸大、誤導(dǎo)性宣傳和承諾收益的情形,投資者適當(dāng)性管理不完善。
在這35份罰單中,有17份處罰都包含限制展業(yè)的措施,比如暫停新增客戶3個月、6個月。其中,陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司北京分公司、北京首證投資顧問有限公司等收到暫停新增客戶1年的行政監(jiān)管措施,是近兩年來監(jiān)管部門對投資咨詢公司的最嚴(yán)厲處罰。
在券商向財富管理轉(zhuǎn)型過程中,投顧重要性不言而喻,但投顧缺口大是行業(yè)一大難題。無證投顧向投資者提供服務(wù),是證券業(yè)一大亂象。這兩年來,投資咨詢公司收到的14張罰單都涉及無證投顧服務(wù)這一違規(guī)行為。
虛假夸大宣傳受罰居多
相比“無證薦股”,一些持證投顧在日常展業(yè)中存在的違規(guī)行為更加不容忽視。近兩年,投資咨詢公司收到的罰單中,17份罰單都涉及投顧人員在對投資者進(jìn)行咨詢建議時,存在虛假、夸大、誤導(dǎo)性宣傳或者承諾收益的行為。
今年7月份,北京首證投資顧問有限公司被北京證監(jiān)局暫停新增客戶1年,其中一個原因在于該公司業(yè)務(wù)人員向客戶承諾收益,并通過微信向客戶發(fā)送了“這個票100%成功”、“一個月至少20%收益”、“大概做一個半月收益50%”等信息;此外,該公司還存在虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳的問題。
有券商投顧負(fù)責(zé)人對記者表示,如果說“無證薦股”是一個管理風(fēng)險點,那么對持證投顧的管理更是難點。“持投顧資格的從業(yè)人員若出現(xiàn)違規(guī)薦股行為,甚至私下跟客戶簽約提傭或收費,客戶表示在行業(yè)協(xié)會和營業(yè)部公示欄看到該員工確實為券商的投顧,反而更容易受騙。”上述投顧負(fù)責(zé)人表示。
今年6月份,針對業(yè)內(nèi)84家投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)規(guī)范已正式頒布,將投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)常踩踏的雷區(qū)一一覆蓋。
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