逾兩成投資咨詢機(jī)構(gòu)遭監(jiān)管“敲打” 三項違規(guī)是重災(zāi)區(qū)

    監(jiān)管部門對不規(guī)范執(zhí)業(yè)的投資咨詢公司懲處力度在加大。過去一周，廣東證監(jiān)局相繼對5家投資咨詢公司出具監(jiān)管函，其中3家被處以限制展業(yè)。

    證券時報記者根據(jù)各地證監(jiān)局公開信息不完全統(tǒng)計，去年以來，監(jiān)管部門至少對22家證券投資咨詢公司出具了35份書面監(jiān)管函，即已有26%的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)被監(jiān)管“敲打”。無證薦股，虛假、夸大或誤導(dǎo)性宣傳等是該行業(yè)違規(guī)行為的重災(zāi)區(qū)。

    22家

    投資咨詢公司受罰

    隨著房住不炒政策的推行，資本市場正成為財富增值的主角。“最好投資時代”的到來，股民投資時也需要更理性的輔導(dǎo)。去年開始，監(jiān)管部門就加大力度規(guī)范以投顧業(yè)務(wù)為主的投資咨詢公司。

    近日，廣東證監(jiān)局對兩家投資咨詢機(jī)構(gòu)下發(fā)監(jiān)管函后，再對另外3家投資咨詢公司進(jìn)行處罰，且均責(zé)令這些公司暫停新增客戶3個月。

    記者不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，去年以來，已有22家投資咨詢機(jī)構(gòu)或者分支機(jī)構(gòu)收到監(jiān)管部門35份處罰函。目前全行業(yè)共有84家公司，也就是說這兩年來，監(jiān)管已經(jīng)對四分之一的投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行“敲打”。

    梳理發(fā)現(xiàn)，投資咨詢機(jī)構(gòu)違規(guī)最多的主要有三項，分別為無證人員向客戶提供投顧服務(wù)，虛假、夸大、誤導(dǎo)性宣傳和承諾收益的情形，投資者適當(dāng)性管理不完善。

    在這35份罰單中，有17份處罰都包含限制展業(yè)的措施，比如暫停新增客戶3個月、6個月。其中，陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司北京分公司、北京首證投資顧問有限公司等收到暫停新增客戶1年的行政監(jiān)管措施，是近兩年來監(jiān)管部門對投資咨詢公司的最嚴(yán)厲處罰。

    在券商向財富管理轉(zhuǎn)型過程中，投顧重要性不言而喻，但投顧缺口大是行業(yè)一大難題。無證投顧向投資者提供服務(wù)，是證券業(yè)一大亂象。這兩年來，投資咨詢公司收到的14張罰單都涉及無證投顧服務(wù)這一違規(guī)行為。

    虛假夸大宣傳受罰居多

    相比“無證薦股”，一些持證投顧在日常展業(yè)中存在的違規(guī)行為更加不容忽視。近兩年，投資咨詢公司收到的罰單中，17份罰單都涉及投顧人員在對投資者進(jìn)行咨詢建議時，存在虛假、夸大、誤導(dǎo)性宣傳或者承諾收益的行為。

    今年7月份，北京首證投資顧問有限公司被北京證監(jiān)局暫停新增客戶1年，其中一個原因在于該公司業(yè)務(wù)人員向客戶承諾收益，并通過微信向客戶發(fā)送了“這個票100%成功”、“一個月至少20%收益”、“大概做一個半月收益50%”等信息；此外，該公司還存在虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳的問題。

    有券商投顧負(fù)責(zé)人對記者表示，如果說“無證薦股”是一個管理風(fēng)險點，那么對持證投顧的管理更是難點。“持投顧資格的從業(yè)人員若出現(xiàn)違規(guī)薦股行為，甚至私下跟客戶簽約提傭或收費，客戶表示在行業(yè)協(xié)會和營業(yè)部公示欄看到該員工確實為券商的投顧，反而更容易受騙。”上述投顧負(fù)責(zé)人表示。

    今年6月份，針對業(yè)內(nèi)84家投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)規(guī)范已正式頒布，將投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)常踩踏的雷區(qū)一一覆蓋。