ST三盛及董事長被立案調(diào)查 交易所追問是否涉及違規(guī)擔(dān)保

    本報記者 桂小筍

    11月3日，ST三盛發(fā)布公告稱，公司和董事長林榮濱近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。同時，公司還收到了交易所的關(guān)注函，要求公司解釋，立案調(diào)查的具體原因和事項(xiàng)，是否和公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)有關(guān)。

    由于ST三盛在10月31日曾經(jīng)披露了向特定對象發(fā)行股票的預(yù)案，立案調(diào)查之后，是否會影響此事進(jìn)展受到關(guān)注。對此，《證券日報》記者致電公司，欲咨詢相關(guān)事項(xiàng)，但是，ST三盛公開電話無人接聽。

    不過，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時介紹，“根據(jù)規(guī)定，上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，非公開發(fā)行會受到影響。”

    梳理ST三盛過往的公告可知，4月27日晚間，公司發(fā)布公告稱，近期對銀行存款等情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)存在以銀行定期存單為實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)公司或指定公司提供質(zhì)押擔(dān)保，但未履行公司董事會、股東大會審議決策程序，公司存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的情形。截至公告日，公司定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保余額合計9.1億元，占公司2020年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的52.08%。目前公司及董事會已敦促實(shí)際控制人采取處置資產(chǎn)、合法貸款等有效措施解除違規(guī)擔(dān)保的情形。

    時至4月29日晚間，審計機(jī)構(gòu)對ST三盛2021年財報出具了非標(biāo)準(zhǔn)審計意見。公司稱，董事會和管理層已認(rèn)識到上述強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段涉及事項(xiàng)對公司可能造成的不利影響，公司已要求實(shí)際控制人盡快歸還對上市公司的占款，另外公司將完善各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，不斷優(yōu)化公司業(yè)務(wù)及管理流程，加強(qiáng)風(fēng)險評估體系建設(shè)，加大內(nèi)控執(zhí)行情況監(jiān)督檢查力度，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制體系與風(fēng)險防范機(jī)制，不斷提升公司規(guī)范治理水平，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。

    10月25日，公司發(fā)布了《關(guān)于違規(guī)擔(dān)保解除的公告》，擔(dān)保責(zé)任及風(fēng)險全部解除，公司違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保情形已解除。

    緊接著10月31日，公司向深圳證券交易所申請撤銷公司股票交易其他風(fēng)險警示。當(dāng)日，公司還發(fā)布了一系列公告，包括擬向特定對象發(fā)行股票，募集資金總額不超過48285.53萬元（含本數(shù)），在扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額，計劃全部用于補(bǔ)充流動資金。

    隨著被立案調(diào)查信息的公布，這一事項(xiàng)出現(xiàn)變數(shù)。“根據(jù)規(guī)定，上市公司不得非公開發(fā)行股票的一些特定情形中，包括‘上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查’。由于ST三盛和董事長已經(jīng)被立案調(diào)查，公司籌劃的事項(xiàng)能否順利推進(jìn)具有極大的不確定性。”王智斌對《證券日報》記者解釋。

    在11月2日晚間的關(guān)注函中，交易所也提及，要求公司核實(shí)說明公司被立案調(diào)查的具體原因及事項(xiàng)，是否涉及公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，公司是否存在尚未披露的信息披露違法違規(guī)行為。核實(shí)說明立案調(diào)查事項(xiàng)對公司控制權(quán)變更及違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)解決的影響，并充分提示風(fēng)險。并要求公司結(jié)合公司及相關(guān)當(dāng)事人被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情況，進(jìn)一步核實(shí)說明公司是否滿足規(guī)定的申請撤銷其他風(fēng)險警示的條件。

（編輯 孫倩）