涉嫌證券市場操縱 昇興股份董事長被罰100萬

    昇興股份（002752）實控人之一、董事長林永賢，涉嫌證券市場操縱事宜迎來最新進展。

    昇興股份9月12日晚公告，近日，公司接到林永賢告知，獲悉其于2022年9月8日收到中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》，林永賢涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為，中國證監(jiān)會擬決定對林永賢處以100萬元罰款。

    昇興股份稱，上述擬處罰決定僅涉及林永賢個人，與公司的日常經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動無關(guān)，不會對公司日常經(jīng)營造成重大影響。

    或?qū)⒚媾R投資者索賠

    此前，昇興股份曾于3月12日披露，公司實際控制人之一、董事長林永賢因涉嫌證券市場操縱，中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。

    昇興股份主營業(yè)務(wù)是食品飲料包裝容器的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)和銷售及提供飲料灌裝服務(wù)，主要產(chǎn)品為飲料罐和食品罐。

    據(jù)昇興股份2021年年報，公司實際控制人為林永賢、林永保和林永龍，3人系一致行動人。林永賢，中國香港籍，1961年出生，高中學(xué)歷，中國包裝聯(lián)合會金屬容器委員會第七屆委員會副主任委員、福州市外商投資企業(yè)協(xié)會第六屆理事會副會長。現(xiàn)任昇興股份董事長、法定代表人及本公司部分子公司的董事，并任昇興控股有限公司董事會主席，君德投資有限公司董事，福建省富昇食品有限公司董事長，中新石化（福建）有限公司監(jiān)事。

    回看昇興股份二級市場股價，在林永賢被中國證監(jiān)會立案調(diào)查之前，昇興股份的股價在2021年11月10日至2021年11月30日期間一度有所異動。在消息面相對平穩(wěn)的情況下，該公司股價從2021年11月10日的最低價5.28元一路上漲，至2021年11月30日最高上摸8.73元，最大累計漲幅為65.34%。

    “根據(jù)《證券法》第五十五條，操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師表示，由于現(xiàn)在上市公司披露的公告內(nèi)容相對簡單，所以暫難對投資者是否適格進行判斷，投資者可以關(guān)注后續(xù)公告。

    浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，昇興股份實際控制人之一、董事長涉嫌操縱證券市場事宜，一旦正式處罰公布，后續(xù)可能引發(fā)投資者索賠。在司法實踐中，操縱證券市場民事賠償司法解釋尚未出臺，受損投資者索賠長期處于探索階段。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前，國內(nèi)僅有兩例投資者以被告操縱證券市場為由索賠勝訴。

    多家公司實控人被立案

    昇興股份實控人之一、董事長林永賢被中國證監(jiān)會立案調(diào)查、收到《行政處罰事先告知書》并非個案。今年年初以來，已經(jīng)有多家上市公司披露了公司實際控制人被立案調(diào)查的消息，多與涉嫌信披違法違規(guī)有關(guān)。

    例如，北交所上市公司生物谷（833266）5月24日晚間公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會對控股股東深圳市金沙江投資有限公司、實際控制人林艷和立案；ST新海（002089）6月2日晚間公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對實控人張亦斌進行立案；ST美盛（002699）6月12日晚，公司披露，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司及其實際控制人趙小強立案調(diào)查。

    海量數(shù)據(jù)（603138）6月15日晚間公告，公司控股股東及實控人陳志敏、朱華威6月15日收到中國證監(jiān)會出具的《立案告知書》，因涉嫌持股變動信息披露違法違規(guī)及限制期交易，根據(jù)相關(guān)法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司控股股東及實控人立案。

    另外，尚緯股份（603333）6月6日收到公司控股股東、實際控制人李廣勝家屬的通知，李廣勝因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被湖州市公安局采取刑事拘留措施。之后，尚緯股份于6月17日收到李廣勝的通知，其收到湖州市公安局出具的《取保候?qū)彌Q定書》，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定，決定對其取保候?qū)彙?/p>

    “近年來，中國證監(jiān)會對上市公司控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等‘關(guān)鍵少數(shù)’不斷加強監(jiān)管，貫徹‘零容忍’要求，重拳出擊涉嫌信披、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，極大地推動了證券市場規(guī)范發(fā)展。”厲健律師說。